银行近亲规避制度违反

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1、银行近亲规避制度违反　　篇一：违规题库(汇总)　　《中信银行员工违规行为处理办法》复习题库　　*单选题　　1、以下哪些处理方式不是组织处理方式(B)。　　A.限期调离B.留用察看C.离岗清收D.通报批评　　2、受到离岗清收、免职处理的员工，(C)内不得担任与原职务相当或高于原职务的职务，并在此期间取消评选先进资格。　　A.半年B.一年C.二年D.五年　　3、受到限期调离、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同、辞退、除名、开除处理的员工，(D)内不得重新在本行工作。　　A.半年B.一年C.二年D.五年　　4、各级行人事部门对需解除劳动合同的违规责任人员办理解除劳动合同手续时，应出具监

2、察部门移交的处理决定给违规责任人，并在(C)日内为被解除劳动合同的人员办理档案和社会保险关系转移手续。　　5、对已经解除的劳动合同文本，至少保存(B)备查。　　A.一年B.二年C.三年D.五年　　6、个贷信贷业务未按规定对申请人、保证人进行资信审查的，情节一般或造成不良贷款金额(C)万元(不含)以下的，给予有关责任人组织处理、警告处分。　　　　7、公司信贷业务贷前调查不尽职，未发现存在的问题，未按规定双人经办对公信贷业务，并由此导致出现不良资产的，情节一般或造成不良贷款金额(C)　　万元(不含)以下的，给予有关责任人组织处理、警告处分。　　　　8、公司信贷业务中，伪造、变造商务

3、合同、评估报告、公开信息打印件、客户征信记录、照片、录音、查询记录等授信申报材料或者抵(质)押、保证等担保材料，或明知客户提供材料虚假仍上报审批的，给予有关责任人(D)处分。　　A.记大过B.记大过至撤职C.开除D.记大过至开除　　9、伪造抵(质)押、保证等担保落实材料的，给予有关责任人(C)处分。　　A.记大过B.记大过至撤职C.开除D.记大过至开除　　10、公司信贷业务中，因故意或重大过失导致发放假名、冒名贷款，或假用委托贷款之名发放贷款的，给予有关责任人(B)处分。　　A.记过B.记过至撤职C.开除D.记大过至开除　　11、未按规定保管质押凭证，情节一般的，给予有关责任人

4、(A)。　　A.组织处理B.记过C.警告D.开除　　12、未按国际惯例、总行有关规定办理国际结算、对外担保、外汇交易、外汇清算业务，造成资金损失或本行信誉受到影响，情节特别严重的，给予有关责任人(D)处分。　　A.组织处理B.记过C.警告D.记大过　　13、未经总行审批擅自进行融资类理财产品创设的行为，情节特别严重的，给予有关责任人(B)处分。　　A.记大过B.记大过至撤职C.开除D.记大过至开除　　14、参与伪造、变造票据，骗取银行信用和授信的行为，给予(C)处分并移交司法机关追究刑事责任。　　A.记大过B.留用察看C.开除D.记大过至开除　　15、受到(D)的员工，在处分期

5、内，不得晋升行政职务、行员等级工资，取消评选先进资格，警告处分取消评选先进资格的期限为一年。　　A.经济处罚B.行政处罚C.组织处理D.纪律处分　　16、因私出国(境)，无特殊原因逾期不归的，或在国(境)外违反当地法律，并被认定为犯罪的，应给予有关责任人(A)处理。　　A.除名B.撤职C.留用察看D.开除　　17、连续旷工超过天，或一年内累计旷工超过天，给予有关责任人警告至开除处分。(A)　　A.3，7，7，10，10　　18、违反保密规定，擅自透露有关合规、审计监察内容的，情节一般的给予有关责任人(B)处分。　　A.记过、记大过B.组织处理、警告C.降级（职）、撤职D.留用察

6、看、开除　　19、在固定资产购置或租入、出租、出售、报废、处置、装修、设备维修、保险与索赔中弄虚作假、营私舞弊，从中渔利或收受回扣占为己有，或将本行财产以各种名目和方式转移到个人名下的，给予有关责任人(B)处分。　　A.警告至记大过B.撤职至开除C.降级（职）D.开除　　20、有下列行为之一，情节一般的，给予有关责任人组织处理、警告处分;情节严重的，给予有关责任人记过处分;情节特别严重的，给予有关责任人记大过处分:　　(一)有价单证未纳入表外科目核算或账实不符的;　　(二)有价单证发售或签发违反“(B)”原则和销号控制制度的。　　A.先办理后收款B.先收款后办理C.以上答案均错

7、误　　21、利用经手、经管资金、财物之便贪污本行资金、财物的，给予有关责任人(D)处分。　　A.组织处理B.警告C.记过、记大过D.撤职至开除　　22、违反资金管理规定，造成资金不能按时入账的，情节严重的给予有关责任人(B)处分。　　A.警告B.记过C.记大过D.开除　　23、未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户，情节严重的给予有关责任人(D)。　　A.组织处理、警告B.记过C.记大过D.记过、记大过　　24、滥用职权、徇私舞弊的，情节一般的，给予有关责任人(C)。　　A.组织处