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1、西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告项目名称：西部信托·中信证券定向资管单一资金信托上报部门：证券业务部第一调查人：牛婷第二调查人：姚涛部门负责人：姚涛上报时间：2013年7月25日5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-
2、functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve25西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictrans
3、portsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve25西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告目录第一章信托项目的设计方案及运作模式1一、项目背景1二、信托设计方案1三、关联交易的说明2第二章委托人概述2一、民生银行概述2二、财务情况8第三章资管计划管理人概述12一、中信证券概述12二、财务情况18第四章信托投资标的情况22第五章项目存在风险分析和防范措施24一、风险揭示24二、风险承担25第六章信托项目可行性评价25第七章项目经理意见26第八章部门结论26第九章声明
4、265.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve25西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告第一章信托项目的设计方案及运作模式一、
5、项目背景根据本信托委托人的委托，我部门拟设立单一资金信托。本次信托资金主要投资于“西部信托·中信证券·民生银行定向资产管理计划”，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为该资产管理计划管理人。二、信托设计方案根据委托人的委托及项目的实际情况，我部门初步拟定了如下信托方案：1、运作方式中国民生银行股份有限公司（以下简称“民生银行”）作为委托人交付信托资金，并指定我公司将信托资金用于认购中信证券设立的“西部信托·中信证券·民生银行定向资产管理计划”。该定向资管计划投资范围是：中国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性的金融工具或
6、产品，包括现金、银行存款、债券回购、央行票据、票据资产、短期融资券、国债、金融债、企业债（含私募债券）、中期票据、资产支持证券、债券基金、货币市场基金、信托产品、资产收益权、股票质押式回购交易及法律法规未禁止投资的其他固定收益类产品等。投资于上述金融工具的比例为0%-100%。2、信托类型：单一资金信托。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurba
7、nrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve25西部信托·中信证券定向资管单一资金信托尽职调查报告3、信托期限：30个月。4、委托人预期收益率：6.8%/年。5、信托规模：待定。6、受托人：西部信托有限公司。7、委托人：民生银行。8、信托报酬：按委托资产本金的0.2%/年费率计算。9、保管银行：民生银行西安分行。10、保管费：0.2%/年。11、管理费：0.6%/年。三、
8、关联交易的说明本项目不涉及关联交易。第二章委托人概述一、民生银行概述（一）基本信息名称中国民生银行股份有限公司创立时间1995年10月25日注册地址北京市西城区复兴门内大街二号营业地址北京市中关村南大街1号友谊宾馆嘉宾楼
