后发优势与后发劣势----与杨小凯教授商榷(更新版)

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1、后发优势与后发劣势--------与杨小凯教授商榷林毅夫（北京大学中国经济研究中心100871）No.C20020102002年7月18日5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve1

2、5后发优势与后发劣势--与杨小凯教授商榷林毅夫*北京大学和香港科技大学。通讯地址：北京大学中国经济研究中心，100871；电话：010-62757375;Email:jlin@ccer.pku.edu.cn。感谢关向东和董先安在整理本文时所提供的帮助。JeffreySachs、胡永泰和杨小凯在《经济学（季刊）》本期发表的《经济改革和宪政转轨》（以下简称《宪政》）中，从提出了后发劣势的观点。该观点也见杨小凯2000年12月在天则研究所的演讲。演讲全文见“后发劣势”《天则双周》181讲，2000年12月1日（http://www.unirule.org.cn/symposium/c

3、181.htm）。《宪政》的英文原稿见Sachs,WooandYang（2000），翻译成中文时略有删简。在本文的商榷中，涉及天则研究所的演讲及英文原稿的的观点时，将直接注明出处。他们认为，落后国家模仿发达国家的技术容易，但模仿发达国家的制度难。落后国家倾向于模仿发达国家的技术和管理而不去模仿其制度，虽然可以导致落后国家的经济在短期内获得快速增长，但会强化制度模仿的惰性国家机会主义，给长期增长留下许多隐患，甚至长期发展变为不可能。后发国家应由难而易，先完成较难的制度模仿，才能克服后发劣势，在没有模仿好先进国家的制度前是没有资格讲制度创新的。该文同时提出，最好的制度是英国和美国的

4、共和宪政体制。角度提出，中国作为后发国家，尽管现在改革很成功，但没有进行根本的宪政体制改革；体制变换，不算真正成功；俄罗斯改革、东欧目前看起来比中国失败，但进行了根本的宪政体制变革，所以将来这些国家俄罗斯会超过中国。他们也把法国为何在19世纪时落后于英国，苏联为何在30年代和40年代经济发展由快而慢，日本为何发动二战，以及现在出现金融危机等，都归咎于这些国家没有，或没有完全实行英美式的宪政体制（《宪政》第1、2、3节）。本人不敢苟同上述观点，基于真理越辩越明的精神，此提出几点商榷。文章结构如下：首先探讨后发优势的来源；其次，讨论后发国家是否必须先完成英美式的宪政体制改革才能取得

5、经济的长期增长；第三，辨析英美的宪政体制是否就是最优制度；第四，讨论经济转型的模式和绩效；最后是简单的总结。一、技术创新和后发优势（一）一、经济增长的因素从技术层面说，一国的经济增长潜力决定于三方面条件：首先是生产要素，如果各种生产要素都增加，总产量和经济水平当然提高；其次是产业结构，给定生产要素，如果将这些生产要素从附加值比较低的产业，重新配置到附加值比较高的产业，尽管要素总量并没有增加，经济总体水平也会提高；第三是技术创新，给定生产要素、产业结构，如果技术创新，经济水平同样可以提高。生产要素主要包括土地（自然资源）、劳动和资本。18-19世纪有些国家通过殖民地而增加土地供给

6、，但对21世纪的国家而言，国土面积是外生给定的。劳动力会增长，但增长速度受到人口增长速度的限制，国与国间差异不大。劳动力增长最快的国家其增长率不过2-2.55.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionan

7、dachieve15%，很少达到3%，许多国家维持零增长。差异比较大的是资本积累，有些国家资本积累非常快，达到GDP的30%或更高；而有些国家，如一些非洲国家，不但没有资本积累，甚至因为折旧而呈负增长。据世界银行1999年数据，发达国家的平均资本积累率在20%左右，有些发展中国家，如改革后的中国则在40%的水平（WorldBank,2001,p.298-299）。所以，就生产要素而言，最关键的是资本积累的速度。在上述三种主要条件中，最重要的是技术创新。如果不进行技术创新，资本不断积累就会碰到