欢迎来到天天文库
浏览记录
ID:17821806
大小:27.50 KB
页数:8页
时间:2018-09-06
《规范大小非减持宜堵疏结合》由会员上传分享,免费在线阅读,更多相关内容在应用文档-天天文库。
1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------规范大小非减持宜堵疏结合 【各位读友,本文仅供参考,望各位读者知悉,如若喜欢或者需要本文,可点击下载下载本文,谢谢!】 □本报记者周松林上海报道 自“大小非”通过交易所大宗交易系统减持的新政实施以来,沪市接连发生“大小非”股东违反规定,在竞价交易系统超比例减持的案例,引起投资者的极大反感,也体现出部分“大小非”股东减持冲动强烈。--------
2、---------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 业内人士认为,一方面,对于部分违规减持的“大小非”股东应加大惩罚力度,从技术上设定更严格有效的限制和监控措施;另一方面,“大小非”合理的
3、转让流通权利也应得到保障,应在避免对二级市场造成直接冲击的前提下,借鉴国际市场的成熟经验,丰富大宗交易系统的功能,为“大小非”合理转让提供更便捷有效的渠道。总之,规范“大小非”减持应有堵有疏。 堵:加强监控和惩罚 对于已发生的“大小非”超比例减持案例,交易所和监管部门快速作出反应。宏达股份(爱股,行情,资讯)两股东违规减持事件发生后,上证所对其进行了公开谴责,并限制其账户一个月内对宏达股份的卖出交易。中国石化(爱股,行情,资讯)一下属公司违规减持开开实业(爱股,行情,资讯)股份后,上证所又加大了处罚力度,限制其账户在三个月内不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券。
4、对上述违规行为,上证所均已上报中国证监会,提请证监会继续查处。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料---------------------------------------------- 为防范“大小非”超比例违规减持现象的蔓延,沪深交易所都作出
5、了快速的反应。深交所昨日专门发布了《关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知》,要求会员摸清持有解除限售股份比例超过上市公司总股本1%的客户明细,联络这些“大小非”客户,做好相关制度的宣传解释工作,要求其严格遵守《指导意见》;要求会员在柜台系统采取有效措施,对此类“大小非”客户、特别是被交易所提醒重点关注的客户的交易委托实施严密监控,及时提醒、警示异常交易,以有效防范和制止违规减持行为。 上证所在昨日发布的《会员客户证券交易行为管理实施细则》中,则把解除限售股一个月内通过集中竞价交易系统卖出数量接近上市公司总股本1%,以及通过大宗交易系统卖出解除限
6、售股份的客户与其交易对手方存在明显关联关系的这两种情况,列为被监督的交易行为,要求会员单位在监控系统中设置相关预警指标,以及时发现、制止可能存在的违规交易行为。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------
7、------------------ 另外,针对违规超比例减持存量股份的行为,上证所正在抓紧研究更加严格的处罚措施,包括建议冻结资金账户、限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。专业人士认为,如果这些措施特别是限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施一旦实行,其力度足以杜绝“大小非”超比例违规减持行为。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~--------------
8、-----
此文档下载收益归作者所有