参考答案及详细解析

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1、官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com免费咨询热线：4006-123-191　参考答案及详细解析　　一、单项选择题　　1．C　　本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券　　直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买　　卖和流通，客观上具有交易价格。　　2．C　　本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件　　相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。　　3．D　　本题考查无风险证券。　　4．C　　本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的

2、《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50％。　　5．D　　本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与　　证券服务公司并列的证券中介机构。　　6．B　　本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政　　府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。22官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com免费咨询热线：4006-123-191　　7．B　　本题考查中国证券市

3、场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机　　构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由　　证券交易所受理。　　8．D　　本题考查证权证券。　　9．A　　本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。　　10．C　　我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得　　少于公司股份总数的35％。　　11．A　　本题考查无记名股票的特点。无记名股票转让相对简便，所以选项A表述错误。12．D　　股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。　　13．D　　普通股票股东要求分配公司资产的权

4、利不是任意的，必须是在公司解散清算　　之时。　　14．B　　本题考查非参与优先股票。22官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com免费咨询热线：4006-123-191　　15．A　　本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。　　16．D　　债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有　　权表现，而是一种债权。　　17．A　　本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A　　表述错误。　　18．D　　本题考查非流通国债。　　19．D　　本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项

5、D属于其他类型的国债。　　20．D　　本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月～3年。　　21．A　　本题考查我国的企业债券。　　22．B　　本题考查国际债券的定义。　　23．A　　龙债券属于欧洲债券。22官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com免费咨询热线：4006-123-191　　24．D　　本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封　　闭式基金和开放式基金。　　25．D　　本题考查衍生证券投资基金。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象　　的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。　　

6、26．C　　2007年我国推出了首批QDⅡ基金。　　27．C　　我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商　　业银行担任。　　28．A　　本题考查基金份额净值的含义。　　29．D　　本题考查证券投资基金的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。　　30．C　　本题考查我国基金管理公司的主要业务范围。选项C虽然可以从事，但是不是　　其主要业务。　　31．B　　本题考查金融衍生工具的杠杆性特性。22官方网站：圣才学习网http://www.100xuexi.com免费咨询热线：4006-123-191　　32．D　　本题考查建构模块工具。

7、选项ABC都属于建构模块工具。　　33．B　　债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品　　种最为活跃。　　34．A　　沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。　　35．A　　目前我国股票市场实行T＋1清算制度，而期货市场是T＋0。　　36．D　　本题考查股权类期权。股权类期权包括三种类型，即单只股票期权、股票组合　　期权、股票指数期权。　　37．C　　双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。　　38．C　　本题考查资产证券化的种类。根据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分　　为境内资产证券化和离岸资产证券化。