证券市场基础知识第七章复习题

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1、第七章一、名词解释1、客户识别制度2、信息隔离制度3、证券经纪业务4、第三方存管制度5、IB业务二、单项选择题1、不属于证券公司内部控制机制原则的是（　　）。　　A、健全性　　B、合法性　　C、制衡性　　D、独立性2、对证券自营业务认识不对的是（　　）。A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务

2、混合操作C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为3、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（　　）。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券

3、资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元45.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingt

4、heregionalpositionandachieve9、证券公司应当按上一年营业费用总额的（　　）计算营运风险的风险准备。　　A、5%　　B、10%　　C、15%　　D、20%5、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（　　）计算经纪业务风险资本准备。　　A、0、5%　　B、1%　　C、3%　　D、5%6、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（　　）。　　A、证券登记结算公司B证券交易所　　C、证券公司　　D、中国证监会7、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（　　）。　　A、持有或控制该上市证券公司l%以

5、上股权的自然人　　B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上　　C、在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员　　D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属8、下列选项中，（　　）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。　　A、自有资金可以少于人民币3亿元　　B、必须经国务院证券监督管理机构批准　　C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施　　D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格9、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（　　）结算制度。　　A、独立法人　　B、社团法人　　C、

6、会员法人　　D、多级法人10、（　　）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。　　A、中央证券登记结算有限责任公司　　B、深圳证券登记结算公司　　C、上海证券登记结算公司　　D、中国证券登记结算有限责任公司11、通常由（　　）直接为投资者开立资金结算账户。　　A、证券登记结算公司　　B、中国证券业协会　　C、证券交易所　　D、证券公司12、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（　　）。　　A、即时交付　　B、集中交付　　C、货银对付　　D、货银交付13、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（　　

7、）。　　A、总额结算　　B、净额结算　　C、差额结算　　D、统一结算15.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve94、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（　　）

8、两个环节。