提高外资技术进步效应的研究与思考

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1、提高外资技术进步效应的研究与思考【信息时间：2008-11-27阅读次数：112】【我要打印】【关闭】朱仲羽随着改革开放的不断深化，各地越来越重视提高利用外资的质量；然而随之而来需要认真解读的问题是，当前大量引进的外资究竟有否带动我国的技术进步，或者说，我们怎样才能更加有效地发挥引进外资而带来的技术进步效应？从国内现有学术文献来看，围绕外资是否已给我国带来了技术进步效应的问题，大体上有三种不同的看法：其一，对外开放以来的全要素生产率等数据表明，通过外商投资企业引进技术是我国技术进步的重要来源之一，且绝

2、大多数跨国公司提供了母公司先进的或比较先进的技术；其二，与前一种看法截然不同，跨国公司所带来的技术对国内的本土技术具有“挤出”效应，即使早期曾出现过的技术溢出效应，近年来也逐渐减弱并正在转向负值；其三，由于发达国家及其跨国公司在技术转移方面设置的种种限制，引进外资对于提升我国本土企业技术水平的作用相当有限，几乎可以忽略不计。事实上，以上三种看法都表达了同一种关心，即，当前各地提高利用外资质量的努力，一定要落实到有效发挥其技术进步效应的层面上。为了厘清前述三种观点的差异及并存的缘由，也为了给各级地方政府

3、发展开放型经济和提升技术进步水平建言献策，笔者近期带领研究生开展了相关的课题研究，现将结论与建议简述如下：从理论层面来看，判断跨国公司所设立的外商投资企业是否对东道国的技术进步产生影响，应当从直接效应和间接效应两个角度来进行综合分析。直接效应一般来自于外商投资企业通过引进母公司的先进技术、研发能力和管理经验而具有的比东道国本土企业更高的要素生产率。因此，只要把外商投资企业作为东道国企业整体的一个组成部分，并且能够确认这些企业所采用的技术水平确实高于其进入之前国内企业的总体技术水平，就可以认定引进外资是

4、有助于提高东道国技术水平的。但是由于存在着来自跨国公司母公司对于技术转移的种种限制条件，虽然从要素生产率的数据来看，我国利用外资所获得的技术进步效应十分明显，但事实上这些技术进步对于本土企业而言却并非是理想或有效的。于是，前述学界论争由此而生。因而，全面、科学地评判外资是否给东道国带来了技术进步，还需进一步关注其有否产生间接效应。这里所说的间接效应是指，外商投资企业的生产和研发等活动通过各种途径提升了本土企业的技术水平，并由此而促进东道国技术进步的非直接效应。这种间接的技术进步效应通常也被称作为“技术

5、外溢”或“技术溢出效应”beconsistentwithinthesamedisk.Alternateunifiedcorerequirementsplacedontheterminalstripterminals,onlineidentityandensurethecoppercoreisnotexposed.6.4.6enclosurewithinthesametothecablecoreprovidesbindingintoacircle,harnesstiespacingisgenerally

6、100mm;branchofficesshallbebindingonbothends,eachcore。根据学术界现有的研究成果，外商投资企业的技术溢出途径主要有三条：其一，借助于外商投资企业生产价值链的前后向联系来实现，其中后向是指向上游本地供应商方向的溢出，前向则是向下游东道国配套企业或消费者的溢出；其二，通过示范与竞争来实现技术溢出，即外商投资企业以其先进技术或工艺来获取营利能力的市场竞争力会刺激东道国企业开展研发活动，从而提高技术水平；其三，曾经在外商投资企业中受过技术培训和从事过管理工作的

7、本地人员，回流到本土企业后设法将其在外企中学到的技术和经验加以使用或推广。比较遗憾的是，本课题组根据内生增长理论的建模思路，运用各种经济变量解释技术进步率变化进行的实证分析结果表明，外商投资企业促进东道国技术进步的间接效应相对于直接效应是非常微弱的（不足15%）；也就是说，外商投资企业的要素生产率优势在数据方面显示出了良好的技术进步直接效应，但实际上并未能有效地向我国本土企业扩散以形成技术溢出的间接效应。进一步梳理和开掘后则可以看出，引进外资对于我国技术进步所产生的间接效应之所以十分微弱，是因为存在着

8、如下两个方面的制约因素：一方面，作为技术溢出效应来源的跨国公司，其对外直接投资的主要目的是要通过在全球范围优化配置生产要素来抢占市场进而实现利润最大化的终极目标，因而不仅无意对东道国企业溢出技术，反而会想方设法利用自身的技术垄断优势在技术设计、生产工艺和营销网络等关键环节人为设置种种障碍，阻断技术外溢的途径与通道。另一方面，作为技术吸收方的东道国本土企业自身的学习、消化和再创造能力显然更为重要，并且在事实上往往更加不尽如人意。一般认为，决定东道国技术吸引