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1、基金巨额赎回的相关法律法规目录证券投资基金运作管理办法(2012.06.19)2中短期债券基金审核指引(证券投资基金内部审核指引第二号)2定期开放基金产品审核要点(2011年6月)3发生与基金相关的重大事件,有关信息披露义务人应当在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。3关于货币市场基金投资等相关问题的通知(2005.03.25)4上市开放式基金业务指引4关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定(2008.01.21)4第5号《招募说明书的内容与格式》4第6号《基金合同的内容与格式》5基金管理公司基本情况统计表5巨额赎回备忘录:6
2、巨额赎回的触发条件:6信息披露:61、发生巨额赎回后的信息披露62、合同或招募说明书中的信息披露63、相关重大事件信息披露64、债券正回购情形75、风险提示函的必备内容76、第5号《招募说明书的内容与格式》77、第6号《基金合同的内容与格式》7关于上银慧财宝有关巨额赎回问题的处理建议:75.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtrans
3、itmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve7证券投资基金运作管理办法(2012.06.19)第二十三条开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的,为巨额赎回。 开放式基金发生巨额赎回的,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十,对其余赎回申请可以延期办理。 第二十四条开放式基金发生巨额赎回的,基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占
4、当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。 基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理部分予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的,基金管理人对未办理的赎回份额,可延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。 第二十五条开放式基金发生巨额赎回并延期办理的,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式,在三个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。 第二十六条开放式基金连续发生巨额赎回,基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定,暂
5、停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过二十个工作日,并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。中短期债券基金审核指引(证券投资基金内部审核指引第二号)证券投资基金内部审核指引第二号:中短期债券基金审核指引5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-func
6、tionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve7五、在基金合同或基金招募说明书中加强对债券基金的利率风险的揭示,提醒投资人注意债券基金的利率风险。包括但不限于:(二)“在利率波动时,中短期债券基金的净值波动一般会高于货币市场基金”。六、在条件允许的情况下,基金管理公司可以在上报基金申请材料时和托管银行或主代销银行就中短债基金的流动性问题签订协议,一旦基金出现巨额赎回或其他流动性问题,可由托管银行按市价购买基金所持有的部分债券以应对赎回。定期开
7、放基金产品审核要点(2011年6月)6、开放期巨额赎回的适用由于定期开放基金有一定的封闭期,开放期是投资人集中申赎的时段,所以在产品审核中我们将把握:1)定期开放基金在开放期不允许适用一般开放式基金巨额赎回(10%以上净赎回)的条款而暂停赎回2)定期开放基金在开放期不允许适用一般开放式基金巨额赎回(10%以上净赎回)的条款而延期赎回3)定期开放式基金在开放日发生百分之二十以上净赎回时,管理人应当接受并确认所有申请,当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之二十,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限不得超过二十个工作
8、日,并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。(注:上述3)中提到的延缓支付方案,与我们之前提的方案不同在于赎回当天必须得接受20%以上的赎回款,请相关部门确认能否通过更新系统实现该方案。)发生与基金相关的
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