关于组织上海辖区证券期货行业

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1、关于组织上海辖区证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的实施方案根据证监会《关于印发〈关于组织证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠的工作方案〉等文件的通知》（证监发[2006]58号）要求，结合辖区内各证券公司（18家）、期货经纪公司（25家）、上市公司（148家）、证券服务机构（30多家）和证券投资咨询公司（20家）行业实际，配合证监会基金部落实证券投资基金管理公司（27家）治理商业贿赂专项工作有关要求，以及上海金融系统治理商业贿赂交流与协作机制要求，为推动辖区证券期货业治理商业贿赂专项工作深入开展，推动上海证券期货市场规范发展和国际金

2、融中心建设，现就组织开展不正当交易行为自查自纠工作提出如下工作方案：一、要求和目标（一）基本要求对辖区内证券期货经营业务中违反商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易行为进行自查自纠，要在证监会的统一领导下，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，贯彻落实科学发展观，倡导以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，树立诚信经营、廉洁从政的意识，充分利用与上海金融系统其他协作部门（市金融工委、上海银监局、上海保监局等）在治理商业贿赂工作中初步建立的交流和协作机制，坚持以教育为主，坚持依纪依法办事，坚持自查自纠与检查监督并重，坚持经营者自查与行

3、业管理者检查相结合，坚持自查自纠与查办商业贿赂案件和建立防治商业贿赂长效机制相促进，真抓实干、务求实效。（二）整体目标通过自查自纠，一是要使各经营单位和从业人员普遍受到教育，错误观念和不正当交易行为得到纠正，自觉依法合规经营；二是要查找出监管工作中的薄弱环节和漏洞，加强和改进证券期货监管工作；三是要及时发现商业贿赂案件线索，推动案件查办工作深入开展；四是要发现体制、机制和制度中存在的问题和弊端，推动防治商业贿赂的长效机制建设；五是更加完善上海金融业规范发展的交流协作机制，为上海国际金融中心建设创造更好的条件。辖区内各单位要深刻认识证券期货行业开

4、展自查自纠工作的重要意义，切实增强做好这项工作的紧迫感与使命感，加强领导，精心组织，确保证券期货行业自查自纠工作顺利开展。要通过建立健全组织与责任机制，结合经营单位的特点，制定相应的工作计划，形成“责任明确、监督有力、进展有序、落实到位”的工作机制，确保行业的自查自纠工作取得实效。二、指导原则自查自纠工作中要坚持以下指导原则：（一）自查与自纠相结合。既要开展深入细致的自我检查，找准存在的问题，又要采取有效措施，对发现的问题切实加以纠正。（二）自查自纠与内部监督相结合。把检查不正当交易行为纳入各单位内部稽核、审计、合规监察、督察等日常监督工作中去

5、，充分利用内部日常监督工作的经验和成果，全面开展自查自纠工作。（三）自查自纠与完善法人治理结构、内控制度建设相结合。将防治不正当交易行为的要求作为公司内控机制、权力制衡和员工行为规范的重要内容写入各单位的内部制度，逐步建立起防治不正当交易行为的长效机制。5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-f

6、unctionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve5（四）全面摸底与突出重点相结合。通过自查自纠，使各单位全面了解和掌握本单位在经营活动中违反商业道德和市场规则、影响公平竞争、搞不正当交易的主要环节和表现形式，对所涉及的岗位、人员、资金等要认真理清情况，查找突出问题，重点解决损害市场投资者合法权益、破坏市场秩序等问题。（五）自查自纠与查办案件、建立长效机制相结合。开展不正当交易行为自查自纠、查办商业贿赂案件、建立健全防治商业贿赂长效机制这三项工作要

7、同步进行，整体推进，有机结合，相互促进，不能机械地划分为不同阶段。（六）自查自纠与其他工作相结合。既要扎实开展自查自纠，又要配合有关部门依法查处商业贿赂案件，还要针对体制制度等方面存在的问题，积极研究提出建立防治不正当交易行为和商业贿赂长效机制的建议和措施。要把自查自纠与生产经营结合起来，做到“两促进、两不误”。（七）证监会的纵向组织领导和地区金融业的横向交流协作相结合。要结合上海辖区实际，积极参与上海金融系统治理商业贿赂的相关工作，与证监会治理商业贿赂专项工作共同促进。三、任务分工根据证监会《关于证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作的实施方案

8、》（证监发[2006]19号）的任务分工，按照单位领导负总责，分管领导直接负责的原则，由局党委书记、局长、领导小组组长张宁同志负总责，领导小组副组长韩