国际收支外汇管理业务指引

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1、国际收支外汇管理业务办理指引1.事项名称：银行结售汇业务监管操作1.1.事项名称：银行业金融机构即期结售汇业务市场准入、退出管理（一）设定依据：1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令2008年第532号）；2、《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令2014年第2号）；3、《国家外汇管理局关于印发<银行办理结售汇业务管理办法实施细则>的通知》（汇发[2014]53号）。（二）办理时限：自受理申请之日起20个工作日内（三）实施机关：国家外汇管理局及其分支局1、政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行向国家外汇管理

2、局直接申请，由国家外汇管理局审批。2、其他银行向所在地国家外汇管理局分局申请，由国家外汇管理局分局审批。（四）申请条件、办理材料：1、总行申请办理即期结售汇业务时应提供如下材料：（1）办理结售汇业务的申请报告；（2）《金融许可证》复印件；2222（3）办理结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度；（4）具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料；（5）拥

3、有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料；（6）需要经银行业监督管理部门批准经营外汇业务资格的，还应提交外汇业务许可文件的复印件。2、银行分行应持下列材料向所在地外汇局履行事前备案手续：（1）办理结售汇业务的申请报告；（2）《金融许可证》复印件；（3）具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料；（4）拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料；（5）《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份；（6）总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料。3、银行支行及下辖机构应持下列材料向所在地外汇局履行事前备案手续：（1）

4、《金融许可证》复印件；（2）《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份；（3）总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料。22224、银行发生名称变更、营业地址变更的，在变更之日起30日内应持《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》办理备案手续。5、银行停办结售汇业务应自停办业务之日起30日内，持《银行停办即期结售汇业务备案表》办理备案手续。（五）办理流程：1、总行（或外国银行分行）市场准入审批（1）经办人员根据“银行业金融机构即期结售汇业务市场准入审核单”的内容，审核银行的申请材料。如申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工

5、作日内一次告知申请人需要补正的全部材料，并填写“银行结售汇业务联系单”，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（2）申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具“受理行政许可申请通知书”，受理与否都应出具书面凭证；外汇局在受理银行申请时，可以采取必要的措施合适其软硬件设备、人员情况。（3）经办人员审核材料出具审核意见后，按照局发文流程行文。签批过程中整个审核档案随同流转。（4）复印留存相关业务凭证和银行申请材料，并做好登记。2、银行分支机构事前备案准入审批2222（1）经办人员根据“银行分支机构即期结售汇业务备案审核单”的

6、内容，审核银行的申请材料。如申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部材料，并填写“银行结售汇业务联系单”，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（2）外汇局在受理银行一级分行申请时，可以采取必要的措施核实其软硬件设备、人员情况。（3）申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具“受理行政许可申请通知书”，受理与否都应出具书面凭证；（4）审核后出具初审意见并签字；（5）复核人员复核并签字；（6）分管领导签字同意后，在《银行办理即期结售汇业务备案表》加盖“银行结售汇业务管理专用

7、章”予以确认备案，将其中一份备案表退还银行，并做好登记。3、银行信息变更备案经办人员收到银行提交的《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》及变更后金融许可证复印件，做好信息登记。4、银行停办结售汇业务备案经办人员收到银行提交的《银行停办结售汇业务备案表》后，做好信息登记。（六）办理时间：周一至周五（节假日除外），9:00-11:30，13:30-17:00。（七）联系电话：021-58845985、58845339、58845420。2222（八）办理地点：国际收支处银行监管科（912室）。1.2.事项名称：银行办理代客人民币与外汇衍生产品业务备案

8、核准（一）设定依据1、《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令2014年第2号）；2、《国家外汇管理局关于印发<银行