国际收支外汇管理业务办理指引

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1、国际收支外汇管理业务办理指引1.事项名称:银行结售汇业务监管操作1.1.事项名称:银行业金融机构即期结售汇业务市场准入、退出管理(一)设定依据:1、《中华人民共和国外汇管理条例》(国务院令2008年第532号);2、《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令2014年第2号);3、《国家外汇管理局关于印发<银行办理结售汇业务管理办法实施细则>的通知》(汇发[2014]53号)。(二)办理时限:自受理申请之日起20个工作日内(三)实施机关:国家外汇管理局及其分支局1、政策性银行总行、全国性商业银行(国有商业银行和股份制商业银行)总行向国家外汇

2、管理局直接申请,由国家外汇管理局审批。2、其他银行向所在地国家外汇管理局分局申请,由国家外汇管理局分局审批。(四)申请条件、办理材料:1、总行申请办理即期结售汇业务时应提供如下材料:(1)办理结售汇业务的申请报告;(2)《金融许可证》复印件;2222(3)办理结售汇业务的内部管理规章制度,应至少包括以下内容:结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度;(4)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料;

3、(5)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料;(6)需要经银行业监督管理部门批准经营外汇业务资格的,还应提交外汇业务许可文件的复印件。2、银行分行应持下列材料向所在地外汇局履行事前备案手续:(1)办理结售汇业务的申请报告;(2)《金融许可证》复印件;(3)具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料;(4)拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料;(5)《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份;(6)总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料。3、银行支行及下辖机构应持下列材料向所在地外汇局履行事前备案

4、手续:(1)《金融许可证》复印件;(2)《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份;(3)总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料。22224、银行发生名称变更、营业地址变更的,在变更之日起30日内应持《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》办理备案手续。5、银行停办结售汇业务应自停办业务之日起30日内,持《银行停办即期结售汇业务备案表》办理备案手续。(五)办理流程:1、总行(或外国银行分行)市场准入审批(1)经办人员根据“银行业金融机构即期结售汇业务市场准入审核单”的内容,审核银行的申请材料。如申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当

5、当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部材料,并填写“银行结售汇业务联系单”,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;(2)申请人按照要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请,出具“受理行政许可申请通知书”,受理与否都应出具书面凭证;外汇局在受理银行申请时,可以采取必要的措施合适其软硬件设备、人员情况。(3)经办人员审核材料出具审核意见后,按照局发文流程行文。签批过程中整个审核档案随同流转。(4)复印留存相关业务凭证和银行申请材料,并做好登记。2、银行分支机构事前备案准入审批2222(1)经办人员根据“银行分支机构即期结售

6、汇业务备案审核单”的内容,审核银行的申请材料。如申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部材料,并填写“银行结售汇业务联系单”,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;(2)外汇局在受理银行一级分行申请时,可以采取必要的措施核实其软硬件设备、人员情况。(3)申请人按照要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请,出具“受理行政许可申请通知书”,受理与否都应出具书面凭证;(4)审核后出具初审意见并签字;(5)复核人员复核并签字;(6)分管领导签字同意后,在《银行办理即期结售汇业务备案表》加盖

7、“银行结售汇业务管理专用章”予以确认备案,将其中一份备案表退还银行,并做好登记。3、银行信息变更备案经办人员收到银行提交的《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》及变更后金融许可证复印件,做好信息登记。4、银行停办结售汇业务备案经办人员收到银行提交的《银行停办结售汇业务备案表》后,做好信息登记。(六)办理时间:周一至周五(节假日除外),9:00-11:30,13:30-17:00。(七)联系电话:021-58845985、58845339、58845420。2222(八)办理地点:国际收支处银行监管科(912室)。1.2.事项名称:银行办理代客

8、人民币与外汇衍生产品业务备案核准(一)设定依据1、《银行办理结售汇业务管理办法》(中国人民银行令2014年第2号);2、《国家外汇管理局关于印发<银行

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