国际收支外汇管理业务办理指引

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1、国际收支外汇管理业务办理指引1.事项名称：银行结售汇业务监管操作1.1.事项名称：银行业金融机构即期结售汇业务市场准入、退出管理（一）设定依据：1、《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令2008年第532号）；2、《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令2014年第2号）；3、《国家外汇管理局关于印发<银行办理结售汇业务管理办法实施细则>的通知》（汇发[2014]53号）。（二）办理时限：自受理申请之日起20个工作日内（三）实施机关：国家外汇管理局及其分支局1、政策性银行总行、全国性商业银行（国有商业银行和股份制商业银行）总行向国家外汇

2、管理局直接申请，由国家外汇管理局审批。2、其他银行向所在地国家外汇管理局分局申请，由国家外汇管理局分局审批。（四）申请条件、办理材料：1、总行申请办理即期结售汇业务时应提供如下材料：（1）办理结售汇业务的申请报告；（2）《金融许可证》复印件；2222（3）办理结售汇业务的内部管理规章制度，应至少包括以下内容：结售汇业务操作规程、结售汇业务单证管理制度、结售汇业务统计报告制度、结售汇综合头寸管理制度、结售汇业务会计科目和核算办法、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度、结售汇业务授权管理制度；（4）具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料；

3、（5）拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料；（6）需要经银行业监督管理部门批准经营外汇业务资格的，还应提交外汇业务许可文件的复印件。2、银行分行应持下列材料向所在地外汇局履行事前备案手续：（1）办理结售汇业务的申请报告；（2）《金融许可证》复印件；（3）具备办理业务所必需的软硬件设备的说明材料；（4）拥有具备相应业务工作经验的高级管理人员和业务人员的说明材料；（5）《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份；（6）总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料。3、银行支行及下辖机构应持下列材料向所在地外汇局履行事前备案

4、手续：（1）《金融许可证》复印件；（2）《银行办理即期结售汇业务备案表》一式两份；（3）总行及上级分行执行外汇管理规定情况考核等级证明材料。22224、银行发生名称变更、营业地址变更的，在变更之日起30日内应持《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》办理备案手续。5、银行停办结售汇业务应自停办业务之日起30日内，持《银行停办即期结售汇业务备案表》办理备案手续。（五）办理流程：1、总行（或外国银行分行）市场准入审批（1）经办人员根据“银行业金融机构即期结售汇业务市场准入审核单”的内容，审核银行的申请材料。如申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当

5、当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部材料，并填写“银行结售汇业务联系单”，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（2）申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具“受理行政许可申请通知书”，受理与否都应出具书面凭证；外汇局在受理银行申请时，可以采取必要的措施合适其软硬件设备、人员情况。（3）经办人员审核材料出具审核意见后，按照局发文流程行文。签批过程中整个审核档案随同流转。（4）复印留存相关业务凭证和银行申请材料，并做好登记。2、银行分支机构事前备案准入审批2222（1）经办人员根据“银行分支机构即期结售

6、汇业务备案审核单”的内容，审核银行的申请材料。如申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次告知申请人需要补正的全部材料，并填写“银行结售汇业务联系单”，逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理；（2）外汇局在受理银行一级分行申请时，可以采取必要的措施核实其软硬件设备、人员情况。（3）申请人按照要求提交全部补正申请材料的，应当受理行政许可申请，出具“受理行政许可申请通知书”，受理与否都应出具书面凭证；（4）审核后出具初审意见并签字；（5）复核人员复核并签字；（6）分管领导签字同意后，在《银行办理即期结售汇业务备案表》加盖

7、“银行结售汇业务管理专用章”予以确认备案，将其中一份备案表退还银行，并做好登记。3、银行信息变更备案经办人员收到银行提交的《银行办理结售汇业务机构信息变更备案表》及变更后金融许可证复印件，做好信息登记。4、银行停办结售汇业务备案经办人员收到银行提交的《银行停办结售汇业务备案表》后，做好信息登记。（六）办理时间：周一至周五（节假日除外），9:00-11:30，13:30-17:00。（七）联系电话：021-58845985、58845339、58845420。2222（八）办理地点：国际收支处银行监管科（912室）。1.2.事项名称：银行办理代客

8、人民币与外汇衍生产品业务备案核准（一）设定依据1、《银行办理结售汇业务管理办法》（中国人民银行令2014年第2号）；2、《国家外汇管理局关于印发<银行