03国际关系研究方法

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1、第三讲国际关系研究方法刘丰2011年9月14日一、变量操作化（一）操作化包括若干个子范畴、属性或亚概念被称为变量（variable）。在社会科学研究中，理论也可以说是由变量语言构成的，其目的是描述不同变量及其不同属性之间所存在的某种逻辑的关系。变量操作化是将抽象概念转化为具体可观察指标的过程。经济实力（变量）——国内生产总值（指标）指标能否准确反映变量的内涵决定了研究的可信性。经济实力（变量）——国内生产总值/增长率/财政收支状况/对外贸易（指标）国家实力（变量）——人口总量、城市人口数量、军费开支、军队人数、钢铁产量、能源消耗量（指标）（二）变

2、量衡量定类衡量性别：男性、女性化宗教：基督教、伊斯兰教、佛教、其他政党：共和党、民主党、其他定序衡量国家实力：强国、中等国家、弱国教育程度：小学、初中、高中、大专、大本、研究生定距衡量温度：10-20度，30-40度里程：10-20公里，30-40公里定比衡量收入水平：0,$1000,$2000,$3000,$4000……贸易依存度：0,10%,20%,30%……（三）信度与效度信度：衡量的可靠性。用同样的衡量指标，以同样的方式去衡量同样的观察对象，无论由何人重复多少次，都得到同样的结果，这样的衡量就是可靠的。效度：衡量的准确性。衡量指标能够在多

3、大程度上准确地反映被衡量概念的真实含义。衡量的效度取决于衡量的直接程度，衡量越是直接其效度就越高。（四）变量控制变量控制的目的是控制可能干扰自变量和因变量关系的因素，创造一个研究条件相同或相似的环境，以便于观察和检验研究假设提出的变量关系。实验组和对照组二、因果关系（一）构成要素1．时序：因先于果2．相关：A出现则B出现，或A出现3．排伪：不由第三变量导致4．机制：作用方式下雨的机制：水受到阳光照射à水蒸汽à高空遇到冷空气凝结成水滴à水滴聚集à当重量大于空气浮力时下落帝国主义战争的机制：资本主义发展到垄断阶段à生产过剩与资本过剩à海外扩张与殖民地

4、争夺à帝国主义国家之间的战争均势生成的机制：一个或几个大国权力上升à其他国家感受到安全威胁à通过结盟或者发展军备à权力向均衡方向发展（二）主要类型1．直接因果关系性别——à收入水平2．间接因果关系：因果链性别à受训领域à职业à晋升机会à收入水平3．复杂因果关系：直接与间接因果的环节受训领域职业性别收入水平家庭责任（扶养小孩）全职工作/兼职工作三、案例研究方法（casestudyresearch）（一）原理案例研究主要运用于理论假说的推导、厘清或检验。国际关系研究中的案例一般而言是具体的国际事件，但是与历史学家对事件的关注不同，社会科学研究的是某一

5、事件（案例）相对于其所属的样本总体的意义，即特定案例的一般意义。比如，古巴导弹危机可以看作国家间冲突和外交危机这类事件中的一个案例，研究它的目的是考察国家在冲突和危机中的决策模式和行为方式。案例研究需要考察历史事件，但并不局限于事件本身，而是其中的某一方面以及其中的变量与变量之间的关系。（二）案例选择控制干扰因素：（1）选择背景情况相同的案例进行比较；（2）选择研究变量具有极大值或极小值的案例（三）分析技巧比较案例研究：包括纵向（跨时间）和横向（跨空间）的比较，是社会科学研究中最常用的方法之一，可以用来创建和检验理论。跨案例比较：根据穆勒的因果逻

6、辑进行不同案例间的加控比较。一致性比较，包括第一类型，即用研究案例同典型期待值比较；以及第二类型，即从同一案例内部的变量共变观察某一变量的效果。历史过程追踪，即探寻历史事件中的因果链，以揭示其因果机制。（四）举例1．单个案例研究古巴导弹危机与外交决策模式2．最具相似性比较拉美地区的革命（1956-1970年）个案古巴委内瑞拉危地马拉哥伦比亚秘鲁玻利维亚主要农民团体屯垦农契作农民佃农契作农民农奴小地主被解释的结果支持叛乱支持叛乱支持叛乱支持叛乱支持叛乱不支持叛乱来源：T.Wickham-Crowley,GuerrillasandRevolution

7、inLatinAmerica,Princeton,NJ:PrincetonUniversityPress,1993.3．最具差异性比较两战期间欧洲国家的政体类型第一组个案英国法国瑞士比利时荷兰阶级联盟中产阶级（强）与劳工阶级（弱）对立中产阶级（强）与劳工阶级（弱）对立中产阶级（强）与劳工阶级（弱）对立中产阶级（强）与劳工阶级（弱）对立中产阶级（强）与劳工阶级（弱）对立结果自由主义自由主义自由主义自由主义自由主义第二组个案丹麦挪威瑞典捷克斯洛伐克阶级联盟劳工阶级与中等所得农民结盟劳工阶级与中等所得农民结盟劳工阶级与中等所得农民结盟劳工阶级与中等所得

8、农民结盟结果社会民主社会民主社会民主社会民主第三组个案德国意大利西班牙阶级联盟中产阶级与中等所得农民结盟中产阶级与中等所得农民结盟中产阶