西部典型城市创新效率及其提升路径研究

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1、ChinaUniversityofMining&Technology,Beijing博士学位论文西部典型城市创新效率及其提升路径研究作者：牛秀红学院：管理学院学号：TBP140501010学科专业：管理科学与工程导师：刘海滨2018年6月中图分类号：C939单位代码：11413密级：公开博士学位论文中文题目：西部典型城市创新效率及其提升路径研究英文题目：ResearchoninnovationefficiencyandefficiencyimprovingpathofChinawesterntypicalcities作者：牛秀红学号：TBP140501010学科专业：管理科学与工程研究方

2、向：创新管理导师：刘海滨职称：教授论文提交日期：2018年4月1日论文答辩日期：2018年6月7日学位授予日期：2018年6月25日中国矿业大学（北京）摘要摘要创新是科学发展的灵魂，经济发展和经济结构调整优化需要创新的驱动。21世纪经济向着全球化发展，知识经济崛起，国家之间的竞争越来越大，创新成为国际竞争中的关键因素，决定着一个国家或地区的综合竞争能力。城市聚集了国家创新资源中的主要部分，创新活动主要活跃在各个城市中。目前中国共有338个地级以上城市，城市可以贡献60%以上的经济总量和80%多的税收，占有了90%以上的大学和科研资源。城市综合能力决定了一个国家的综合能力，而创新又决定了一

3、个城市的综合能力。要实现建设创新型国家的目标，前提是要拥有一大批创新型城市。国家创新体系的建设需要创新型城市的建设推进，同时城市自身的发展也需要进行创新型城市的建设，城市创新建设能够推动城市实现发展模式转型、提高城市综合竞争能力，创新是城市实现发展的核心要求。不同城市在自然资源分布、社会经济基础和政策法规制定等方面各有不同，导致不同城市不但在技术创新投入方面差异明显，技术创新所带来的产出效应也存在很大区域差异。中国西部地区由于历史发展原因，城市分布稀疏，规模不大，很多城市依旧存在交通不便、信息不发达等问题，尚属于欠发达地区。大部分西部城市距离建设成为创新型城市的目标仍有很长一段路要走，西

4、部城市创新水平与东部城市相比也有较大差距。虽然加大创新投入在一定程度上能够带动西部城市创新的发展，但随着知识经济的发展，投入型创新发展路线已经不适应新时代发展的要求，如何在与西部城市经济社会相适应的创新投入下生产尽可能多的创新成果以发展城市创新，即如何提高创新效率成为更加应该关注的问题。因此，基于西部地区城市的特点和创新发展基础，选择西部典型城市为例研究西部城市的创新效率并探索如何提升创新效率成为本研究的核心。具体内容和结论如下：（1）阐述了论文选题的背景和意义，对城市创新系统、创新效率评价、创新影响因素分析和西部城市创新等方面的研究现状进行了总结，认为现有文献在西部地区城市创新系统方面

5、的研究、创新效率评价方法方面的研究和创新效率影响因素方面的研究均有不足，明确了本文研究的必要性，确定了研究目标、研究方法和技术路线。（2）基于研究内容界定了创新概念，介绍了研究所涉及的创新理论、创新系统理论和效率理论，为后续研究做好理论上的铺垫；对西部典型城市创新系统从系统要素、创新环境、运行过程和运行机制方面进行了分析，最后将西部典型城市和东部典型城市创新系统从指标数据上进行了对比，指出西部典型城市创新无论在创新投入、创新产出还是创新环境方面，都落后于东、中部典型城市，受制于西部地区社会经济基础条件限制，如何在与经济社会相适应的创新投入下生I中国矿业大学（北京）博士学位论文产尽可能多的

6、创新成果，发展城市创新，如何提高创新效率成为更加应该关注的问题。（3）从创新价值链的角度将城市创新活动分为技术研发和经济转化两个阶段，为了能够同时兼顾分阶段效率测算和有效区分前沿面单元效率两种功能，结合网络DEA和超效率DEA方法构建了关联两阶段超效率DEA模型（TSS-DEA），对2011-2015年间西部典型城市创新效率进行了评价和对比分析。效率测算结果显示，5年间西部典型城市整体上创新综合效率和技术研发阶段创新效率有了较大提升，而经济转化阶段效率值出现下降情况，这是导致创新综合效率下降或者增长缓慢的主要原因；西部典型城市之间创新效率差距明显，城市内部两阶段效率发展也不均衡；通过阶段

7、性效率二维矩阵可以将城市分为高研发高转化、低研发高转化、高研发低转化、低研发地转化四种类型。（4）对已有研究提出的创新影响因素归纳整理，参考已有结论梳理西部典型城市创新效率的影响因素，之后根据第三章效率计算结果和影响因素指标进行实证分析。通过因子分析方法筛选出15个影响因素并划分为创新环境、创新主体特征和创新交流三类；利用偏最小二乘结构方程法（PLS-SEM）构建了西部典型城市创新效率影响因素路径模型，分析了影响机理。路径模型结果显