股东新股认购优先权的研究

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1、股东新股认购优先权研究中文内容提要本文试图通过对股东新股认购优先权的法律性质和历史发展的考察分析和求证股东新股认购优先权存在的实证依据和法理依据并运用上述依据提出新股认购优先权的制度构架希望能够给我国理论和实践提供一些有益的参考文章除引言和结论外共分为四部分第一部分主要是对股东新股认购优先权的含义进行界定首先通过对股东新股认购优先权有着相似文义的概念的比较从权利效力的角度对股东新股认购优先权进行了考察并得出结论即股东新股认购优先权是一种优先购买权其次通过对不同股东新股认购优先权定义的分析和总结笔者将其定义归纳为

2、在公司发行新股时持有同种或类似股份的公司既有股东所享有的按照各自所持股份比例优先认购新股的权利然后从对优先购买权法律性质的探讨出发进一步明确了股东新股认购优先权具备的基本法律性质和特征最后通过与典型优先购买权的比较考察了股东新股认购优先权不同于一般优先购买权的独特性质可转让性第二部分是对股东新股认购优先权的历史考察通过对两个具有广泛影响力的美国案例的考察和评析笔者力图在股东新股认购优先权产生发展的历史进程中寻找股东新股认购优先权确立的根本依据,并且揭示出法定主义和任意主义两种立法模式的政策背景为下一部分对于股东

3、新股认购优先权实证和理论依据的探讨做出铺垫第三部分主要探讨股东新股认购优先权的实证依据和法理依据这是文章讨论的重点首先笔者运用利益分析方法通过建立一系列简单的模型分析了新股发行时公司原有股东利益受损的过程和情况从反面揭示出股东新股认购优先权的基本功能也即其实证依据并将其归纳为对股东比例地位的维护然后运用价值分析方法求证维护股东比例地位的缘由也即其法理依据最终得出结论股东新股认购优先权确立的法理依据在于维护公司内部治理结构的稳2中文内容提要定和保护中小股东利益第四部分主要讨论股东新股认购优先权的制度设计和救济笔者首先

4、总结了我国公司立法对于股东新股认购优先权的成果和不足并为下文的讨论奠定了基调然后分别对股东新股认购优先权的主体客体行使及救济等的具体规范和例外进行了探讨并提出了立法建议同时为了平衡不同利益笔者对于股东新股认购优先权与其它法律制度的衔接也给出了解决方案至此股东新股认购优先权的理论依据和制度框架基本讨论清楚关键词股东认购优先权新股3中国政法大学硕士学位论文股东新股认购优先权研究AbstractBasedontheanalysisofthepracticalandlegalbasisofshareholder’sp

5、reemptiverighttonewissuedstock,thepresentthesistrytoestablishtheframeworkoftheinstitutionwhichconcernsshareholder’spreemptiveright.Therearefoursections.Thefirstsectionismainlyaboutdiscussiononthedefinitionofshareholder’spreemptiveright.Firstofall,comparingwith

6、definitionshavingsimilarliteralmeaning,theauthoranalyzeshareholder’spreemptiverightfromtheangleofeffectofright,andfoundoutthatshareholder’spreemptiverightisasortofpreemptiveright.Second,afterlookingintodifferentdefinitionsofshareholder’spreemptiveright,theauth

7、orconvincedthedefinitionofshareholder’spreemptiverightasarightthatadditionalsharesshallnotbeissuedwithoutfirstofferingtoallexistingshareholdershavingsimilarrightsareasonableopportunitytotakeratableamountsoftheadditionalshares.Third,consideringthediscussionofth

8、echaracterofpreemptiveright,thepresentrevealedthebasiclegalcharacterofshareholder’spreemptiveright.Attheendofthissection,comparingwithtypicalpreemptiveright,theauthormarkedtheuniqu