审批生效合同研究

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1、学校代码10459学号或申请号201522060976密级专业硕士学位论文审批生效合同研究作者姓名：郭文龙导师姓名：申惠文专业学位名称：法律（非法学）培养院系：法学院完成时间：2018年5月AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterStudyontheContractforApprovalandEntryintoForceByGUOWen-longSupervisor:Vice-ProfessorSHENHui-wenJurisMasterLawSchoolMa

2、y2018摘要我国的行政审批制度是国家管控经济活动、保障交易安全的一项重要制度，行政机关通过设置行政审批对关系国民经济安全、民生等重要领域进行管理。因此，须经行政审批的合同既具有公法性质又具有私法性质。目前，从大量的司法实践来看，我国针对审批生效合同的重视程度在不断提高，理论界对该问题的讨论也一直从未停歇。虽然在对待合同效力上学界基本形成了一致意见，但从法院的具体判决上来看，不同法院对相似案件的判决还存在相当大的分歧。部分法院仍然将审批生效合同视为有效合同、无效合同、效力待定合同等类型。而对未生效合同所产生的法律后果、责任认定及受害

3、方救济等问题的认识也大相径庭，这就更加不利于合同双方权益的保护。我国的未生效合同主要集中在采矿权、探矿权转让合同、三资企业合同、涉外股权转让等领域。《〈中华人民共和国合同法〉若干向题的解释（一）》中虽然明确规定了经行政审批生效合同的效力是未生效的，然而历来的民法学界以及2017年通过的《民法总则》并未将合同“未生效”列为一种单独的效力属性。由此看来，在理论和实践领域关于该问题的争议将会一直持续下去。文章将结合司法实践中的具体案例、理论界不同学者的观点整理以及德国法、日本法中的类似规定来对比分析，提出个人观点和见解，并希望为审批生效合

4、同相关立法的完善作出有益的贡献。全文从具体实践到理论发展的顺序按照以下思路来展开问题的讨论：首先，笔者简单列举了不同领域内关于审批生效合同的几个典型的司法案例。通过对比不同法院对同一类型问题产生不同判决，各层级适用法律法规的不同，总结出审批生效合同出现的具体领域主要集中在涉外股权转让、三资企业、国有自然资源权属转让合同等领域。同时，对国家相关立法及设置目的进行分析，认为司法实务领域出现巨大分歧主要集中在合同效力认定、报批义务条款与合同本身统一性问题、合同责任类型承担及保护等方面。其次，分类梳理和介绍了理论界关于审批生效合同的相关理论

5、。在合同的性质上分为有效说、无效说、未生效说，当前主流观点为未生效说。同时，在行政审批与合同效力之间具体联系的大框架下分别讨论了我国出现审批生效合同的原因、行政机关审批权力的性质、不履行行政审批的后果以及行政机关的审批行为对合同效力的影响。借鉴于德国法、日本法的有益经验及著名学者的I经典论断，明确了行政审批是形式审查而非实质审查、是事后监管而非确权行为。其也不同于行政许可，违反后果区别于国家的强制性规定。再次，介绍了理论界关于审批生效合同中报批义务性质认定分为先合同义务、从给付义务、附随义务。违反报批义务的责任类型分为缔约过失责任、

6、违约责任、效力过失责任。通过分析其中的利弊及国外民法经验，认为报批义务在审批合同中具有法定性、独立性，是一种从给付义务，违法该义务应当承担违约责任。并就该论断的合理性展开了具体的分析。最后，就审批生效合同中当事人权利救济的方式及途径展开讨论，认为审批合同当事人享有的是合同的法定解除权而非撤销权，并就其中的原因作出了具体的说明。在受害方权利救济方面倾向于按照有效合同的保护方式来约束审批合同当事人。即在具体的救济方式上参照我国《外商投资企业纠纷案件司法解释（一）》的相关办法，包含强制履行、解除合同、损害赔偿，而损害赔偿的范围既要包含信赖

7、利益也要包含履行利益的损失。关键词：合同未生效；报批义务；法律后果；权利救济IIAbstractChina’sadministrativeexaminationandapprovalsystemisanimportantsystemforthestate’scontrolofeconomicactivitiesandtheprotectionoftransactionsecurity.Administrativeagenciessetupadministrativeexaminationandapprovaltomanageimpo

8、rtantareassuchasnationaleconomicsecurityandpeople’slivelihood.Therefore,contractssubjecttoadministrativeapprovalhaveb