证券发行信息披露制度核心地位

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1、证券发行信息披露制度核心地位　　篇一：证券投资学试卷模拟题及答案　　1、我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值：（C）p25　　A、股票的票面价值B、股票的账面价值C、股票的内在价值D、股票的发行价格　　3、经济周期属于以下哪类风险：（B）p287　　A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险　　4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（B）　　A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率　　5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（D）p294　　A、存款准本

2、金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策　　6、钢铁、汽车和石油等行业属于哪种市场类型：（B）　　A、完全垄断B、寡头垄断C、垄断竞争D、完全竞争　　8、k线理论起源于：（B）p316　　A、美国B、日本C、印度D、英国　　9、连接连续下降的高点，得到：（D）p325　　A、轨道线B、上升趋势线C、支撑线D、下降趋势线　　10、就单枝K线而言,反映多方占据绝对优势的K线形状是(D)p318　　A.大十字星B.带有较长上影线的阳线C.光头光脚大阴线D.光头光脚大阳线　　2．资产负债率是反映上市公司（B）的指标。P24

3、3　　A．偿债能力B．资本结构C．经营能力D．获利能力　　6．期权的（D）无需向交易所缴纳保证金。P108　　A．卖方B．买方或者卖方C．买卖双方D．买方　　11．（B）是正常情况下投资者所能够接受的最低信用级别？P45　　A．BBB．BBBC．AD．AA　　12．在证券发行信息披露制度中处于核心地位的文件是（D）。P146　　A．年报概要B．上市公告书C．重大事项公告书D．招股说明书　　3.证券自律组织通常是指种类(④)。P217　　①证券监管机构②证券经营机构③证券交易所④证券行业性组织　　4.股份有限公司的最高权力

4、机构和最高决策机构是(③)。　　①董事会②监事会③股东大会④总经理　　6.债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券，使其具有(②)。　　①安全性②流通性③社会性④普遍性　　5.我国的国家股，一般应是(②)。P22　　①优先股②普通股③法人股④个人股　　8.基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金，是(③)。P77　　①契约型基金②公司型基金③开放型基金④封闭型基金　　9.证券自营业务是指(①)以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。　　①证券经营机构②投资者个

5、人③投资基金④证券交易所　　10.我国证券交易所、证券登记结算公司和证券业协会是我国的(④)。P227　　①证券经营机构②证券管理机构③证券服务机构④证券业自律组织　　11.证券发行市场是指发行的股票、国债、公司债等证券的(②)市场。P132　　①间接交易②初次交易③二次交易④融资交易　　12.发行人以(①)票面金额的价格发行股票称为溢价发行。　　①高于②等于③低于④不确定　　13.目前，我国法律规定证券交易的客户支付的保证(转载于:小龙文档网:证券发行信息披露制度核心地位)金为(③)。　　①1/3②半额③全额④不确定　

6、　14.在我国，申请上市的股份公司的股本总额不得少于(③)万元。P143　　①XX②3000③5000④10000　　19.公开、公平、公正是证券市场监管的(④)。P212　　①目的②内容③前提④原则　　20.证券经营机构的自律管理依赖于(①)的手段。P226　　①行业和道德约束②行业约束③行业和行政约束④行政和道德约束　　17.通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称(①)风险。①购买力②销售③供给④利率　　15.在证券投资分析中，行业分析是(④)的经济因素。P295　　①宏观②微观和短期③长期

7、和中长期④介于宏观和微观之间　　16.系统风险是指(②)变动中由影响所有证券价格的因素引起的变动。　　①总费用②总收益③总成本④总需求　　2、以下哪种风险属于系统性风险：（A）　　A、市场风险B、信用风险C、经营风险D、违约风险　　4．（B）属于系统风险。　　A．交易风险B．信用交易风险C．证券投资价值风险D．流动性风险　　7.国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的(②)债券。①短期②短期或短中期③中长期或长期④长期　　2.狭义的有价证券是指(①)。P2　　①资本证券②财务证券③货币证券④股票　　

8、1、有价证券可分为债券股票基金　　2、投资基金按运作和变现方式分为封闭型基金开放型基金　　3、期货商品一般具有套期保值投机价格发现和三大功能。　　4、期权一般有两大类：即看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）。　　5、牛市的时候，因为看跌期权被执行的可能性不大，因此可买入看涨期权卖出看跌期权　　6、证券投资风险有两