期货从业考试法律法规部分历年精选练习(11)

《期货从业考试法律法规部分历年精选练习(11)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.come81c38290cb77fc2184d0a63f34e4c53.doc3/3期货从业考试法律法规部分历年精选练习(10)不定项选择：1.题干:期货交易所不得从事()。A:信托投资B:股票交易C:非自用不动产投资D:间

2、接参与期货交易参考答案[ABCD]2.题干:出现下列()情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。A:发生自然灾害等不可抗力B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案[ABC]3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。A:会员资格的取得条件和程序B:会员资格的变更条件和程序C:对会员的监督管理D:会员违规、违约行为处理办法参考答案[ABCD]4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是(

3、)。A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用参考答案[AC]5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A:中国证监会B:期货业协会更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转

4、载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.come81c38290cb77fc2184d0a63f34e4c53.doc3/3C:中国人民银行D:财政部参考答案[AD]6.题干:期货从业人员应当()。A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D:对投资者了

5、解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复参考答案[BCD]7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，()。A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任参考答案[ABD]8.题干:以下说法错误的有()。A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D:期货从业人员在执业过程中应严格自律参考答案[AB]9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应()。A:责令改

6、正，给予警告，没收违法所得B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款D:责令退还多收取的交易手续费参考答案[ACD]10.题干:建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立()。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自ht

7、tp://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.come81c38290cb77fc2184d0a63f34e4c53.doc3/3A:内部风险控制委员会B:风险控制小组C:专门的稽核监督岗位D:监事会或监事参考答案[BCD]相关链接：期货从业考试法律法规部分历年精选练习(14)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(13)期货从业考试法律法规部分历年精选练习(12)期货从