期货从业考试法律法规部分历年精选练习(9)

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1、本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http://club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.comdba6608d355087c0bd09e9af3aada9a4.doc3/3期货从业考试法律法规部分历年精选练习(9)不定项选择：1.题干:期货经纪公司申请设立营业部，应当具备()条件。A:申请人前三年没有重大违法违规行为B

2、:拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格C:拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施D:期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度参考答案[BCD]2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括()。A:聘用具有资格的从业人员B:从业人员死亡C:从业人员被解聘D:聘用的从业人员辞职参考答案[ABCD]3.题干:属于从事期货业务的机构有()。A:期货交易所B:期货经纪公司C:从事境外期货交易的机构D:期货投资咨询机构参考答案[ABCD]4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有()。A:遵守有关法律、法规、规章和政

3、策B:遵守期货交易所有关规则及公司章程C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管参考答案[ABCD]5.题干:期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()。A:身体状况良好B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C:有相应的经济或者管理工作经验更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息

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5、期货业务B:申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权C:在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作D:没有明确说法参考答案A.8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列()行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。A:散布虚假信息B:买入或者卖出该证券C:从事与该内

6、幕信息有关的期货交易D:泄露该信息参考答案[BCD]9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括()。A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话C:中国证监会对上报材料进行书面审核D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定参考答案[ABCD]更多精品在大家！http://www.topsage.com大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区http://club.topsage.com/index.php?gid=4收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/

7、/club.topsage.com/index.php?gid=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！TopSage.comdba6608d355087c0bd09e9af3aada9a4.doc3/310.题干:当发生()情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A:投资者为限制民事行为能力的自然人B:经查实，投资者为期货交易所的工作人员C:经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关D:经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶参考答案[