期货法律法规模拟试题四年版.要点

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1、1、()对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国银监会C:国务院期货监督管理机构D:期货交易所E:答案:C解析:2、期货交易所会员应当是()或者其他经济组织。A:境内企业法人B:事业单位C:境外企业法人D:自然人答案:A解析:3、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()万元。A:5000B:3000C:4000D:6000E:答案:B解析:4、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起()个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A:3B:6C:9D:12E:答案:B解析:5、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期

2、货公司办理下列()事项。A:变更法定代表人B:设立或者终止境内分支机构C:变更注册资本D:变更住所或者营业场所E:答案:C解析:6、期货公司不得向客户做获利()；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A:说明B:提示C:保证D:预测E:答案:C7、期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A:会员B:交易所C:中国期货业协会D:期货公司E:答案:A解析:8、期货交易的结算，由()统一组织进行。A:期货协会B:国务院期货监督管理机构C:期货交易所D:期货公司E:答案:C解析:9、公司制期货交易所采用()的组织形式。A:股份有限公司B:有限责任公司C:集团公司D:

3、合伙制公司E:答案:A解析:10、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交()文件和材料。A:理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B:拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C:场地、设备、资金证明文件及情况说明D:拟加入会员或者股东名单答案:B解析:11、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。A:国务院B:中国证监会C:期货交易所员工大会D:中国期货业协会E:答案:B解析:12、会员制期货交易所会员大会由()召集。A:监事会B:理事会C:总经理D:理事长答案:B解析:13、会员制期货交易所会员大会结束之日起()日内，期货交易所应当将大会全部文件报告

4、中国证监会。A:3B:5C:10D:15E:答案:C解析:14、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事()以上表决通过。A:l/3B:l/2C:2/3D:3/4E:答案:B解析:15、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，()通过。A:会员大会B:理事会C:董事会D:股东大会E:答案:D解析:16、()是公司制期货交易所的法定代表人。A:总经理B:董事长C:理事长D:监事长答案:A解析:17、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()人。A:5B:15C:20D:10E:答案:B解析:18、期货公司申请金融期货经纪业务

5、资格，申请日前()的风险监管指标须持续符合规定的标准。A:1个月B:12个月C:6个月D:2个月E:答案:D解析:19、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的()，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。A:保证金和交易记录B:保证金和持仓C:交易记录和持仓D:保证金和客户资料答案:B解析:20、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。A:在期货交易所指定的报刊或者媒体上B:不需要发布C:在中国证监会指定的报刊或者媒体上D:在任意的媒体上E:答案:C解析:21、期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即

6、书面通知()，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A:全体股东B:控股股东C:主要客户D:全体客户E:答案:A解析:22、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设()。A:非执行董事B:执行董事C:内部董事D:独立董事E:答案:D解析:23、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。A:监事会B:股东大会C:董事会D:员工代表大会E:答案:C解析:24、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示()。A:期货交易利润说明书B:期货交易收益承诺书C:期货交

7、易风险说明书D:期货交易风险免责书E:答案:C解析:25、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A:介绍业务资格B:证监会的书面授权C:期货业协会的授权文件D:期货经纪业务资格E:答案:A26、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的()。A:70%B:100%C:120%D:150%E:答案:D解析:27、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列()服务。A:协助办理开户手续B:代理客户进行期货交