期货法律法规模拟试题二年版.要点

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1、1、中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行()。A:监督管理B:自律管理C:风险监督D:纪律监督E:答案:A解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司首席风险官进行自律管理。2、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A:1B:2C:3D:4答案:B解析:《期货公司首席风险官管理规定(

2、试行)》第二十九条规定，期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。3、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得()资格。A:证券经纪业务B:期货经纪业务C:金融期货经纪业务D:商品期货经纪业务答案:C解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（一)取得金融期货经纪业务资格。4、期货公司申请金融期货结算业务资格，如果期货公司控股股东或者实际控制人

3、变更，高级管理人员变更比例超过()，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚的限制。A:1O％B:20％C:50％D:90％答案:C解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：(八)近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50

4、％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。5、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币()万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A:3000B:5000C:7000D:8000答案:B解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低：于人民币5

5、000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备注册资本不低于人民币()，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A:3000万元B:5000万元C:3亿元D:1亿元答案:D解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第．匕条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。7、中国证监会在受理金融期货结

6、算业务资格申请之日起()个月内，作出批准或者不批准的决定。A:3B:6C:9D:12答案:A解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。8、全面结算会员期货公司应当在()开没期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。A:中国银行B:期货交易所C:第三方存管银行D:期货保证金存管银行答案:D解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货

7、保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。9、下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法，不正确的是（）。A:期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B:测试完成后，由开户知识测试人员对试卷进行评分C:开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D:期货公司只能为测试得分80分以上（含80分）的投资者申请开立股指期货交易编码答案:A解析:《股指期货投资者适当性制度操作指引》第九条规定，期货公司客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。故A选项说法不正确。第十条规定，测试完成后，开户知识测

8、试人员对试卷进行评分，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。故B、C选项说法正确。第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码。故D选项说法正确。10、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务()年以上经验，或者法律、会计业务()年以上经验。A:3；3B:3；5C:4；5D:5；5答案:C解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席