深圳市交易场所监督管理暂行办法

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1、深圳市道融家莆投资控股（集团）股份有限公司深圳市交易场所监督管理暂行办法 第一章 总 则 　　第一条 为加强本市交易场所监督管理，规范市场秩序，防范和化解有关金融风险，维护社会稳定，依据国家相关法律法规及《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号）、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号）精神，制定本办法。　　第二条 本办法所指交易场所，是指在本市行政区域内依法设立的从事权益类交易、大宗商品类交易的各类交易机构，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实

2、物交易及国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所除外。　　市外交易场所在本市设立分支机构的监督管理，亦适用本办法。　　第三条 交易场所应严格遵守国家法律、法规，坚持市场化方向，自主经营，自负盈亏，自我约束，自担风险，其合法的经营活动受法律保护，不受任何单位和个人干涉。　　第四条 建立深圳市交易场所监督管理联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由市委宣传部、市发展改革委、经贸信息委、科技创新委、人居环境委、公安局、文体旅游局、国资委、市场监督管理局、法制办、金融办、前海管理局、中国人民银行深圳市中心支行、深圳银监局、深圳证监局、深

3、圳保监局等有关单位组成。联席会议召集人由市政府分管领导担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议可根据工作需要，邀请相关部门参加。联席会议办公室设在市金融办。　　第五条 联席会议职责：　　（一）审议交易场所设立申请；　　（二）确定交易场所行业主管部门；　　（三）研究交易场所发展的重大问题；　　（四）完成清理整顿各类交易场所部际联席会议及市政府交办的其他事项。　　联席会议办公室职责：负责联席会议日常工作和落实联席会议的有关决定。maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashad

4、agreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦2栋28E电话：0755-33011616传真：0755-33011618第7页共8页深圳市道融家莆投资控股（集团）股份有限公司　　联席会议各成员单位职责：按照行业管理原则及各自工作职能

5、做好交易场所的统计监测、日常监管、违法违规认定处理及风险处置工作。　　交易场所职责：遵守法律法规、国家和本市有关交易场所的相关规定，接受监督管理，依法规范经营，严格防范风险。 第二章 准入管理  　　第六条 本市按照“总量控制、审慎审批、合理布局”的原则，统筹规划本市交易场所的数量规模和功能布局，制定交易场所品种结构规划，审慎批准设立交易场所。　　第七条 申请设立交易场所，应符合以下条件：　　（一）有符合规定条件的主发起人和其他出资人；　　（二）有符合规定要求的注册资本和实缴资本；　　（三）有符合任职资格条件的董事、监事和高级管理人员（包括总经理、副总

6、经理及相应级别人员，以下同），以及具备相应专业知识和从业经验的工作人员；　　（四）有完善的交易制度、公司治理、风险控制、信息披露、交易安全保障、投资者适当性等制度；　　（五）与业务经营相适应的营业场所和其他设施；　　（六）联席会议及办公室要求具备的其它条件。　　第八条 交易场所的出资人限于：中华人民共和国境内注册登记的法人；境外（含港澳台）注册登记的金融机构、规范的交易场所及与交易场所交易业务相关或相近的企业。　　第九条 交易场所组织形式为有限责任公司或股份有限公司，注册资本不低于人民币1亿元，首期实缴资本不低于人民币5000万元。　　第十条 交易场所

7、的主发起人应符合以下基本条件：　　（一）净资产不低于人民币1亿元，且资产负债率不高于70%；　　（二）近三年连续赢利，且三年净利润累计总额不低于人民币3000万元、累计纳税总额不低于人民币1000万元；maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-

8、6:20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus地址：