企业在香港主板、创业板上市的各项要求 (4)

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1、企业在香港主板、创业板上市的各项要求企业在香港上市有两种途径，一是直接上市，一是间接上市。直接上市需要企业改制，间接上市也就是买壳上市，虽然不需要进行股份制改造，但当企业得到壳资源后，企业制度需要迅速转变，这比直接上市的时间要短，但要求更高。香港资本市场有主板和创业板市场之分。创业板市场主要面对规模较小，但是具有较高增长潜力的公司，对上市企业的要求较为宽松。主板市场面对规模大、较为成熟的企业，对上市企业的要求较严格。一、香港主板上市主要要求　　（一）公司须依据其注册或成立地方的法例正式注册或成立，并须遵守该等法例及其公司章程大纲。　　（二）公司须具备相若的管理层营

2、运下的详尽营业记录。此等营业记录须不少于三年，而头二年的税后利润须合共有至少三千万港元，而最近一年之税后利润至少有二千万港元；　　（三）由公众持有的证券预期市值最少为五千万元，至少须由一百名人士持有；　（四）公司预期在上市时的市值不低于一亿港元；　（五）最新财务资料须不超过六个月前编制；5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,

3、multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve（六）公司其中两名执行董事须为香港居民（七）符合主板上市其他规则条件（1）主线业务：并无有关具体规定，但实际上，主线业务的盈利必须符合最低盈利的要求。（2）业务纪录及盈利要求：上市前三年合计溢利5,000万港元（最近一年须达2,000万港元，再之前两年合计）。（3）最低公众持股量：25％（如发行人市场超过40亿港元，则最低可降低为10%）。（4）管理层、公司拥有权：三年业务纪录期须在基本相同的管理层及拥有

4、权下营运。（5）股东人数：于上市时最少须有100名股东，而每1百万港元的发行额须由不少于三名股东持有。二、境内企业申请到香港创业板上市的条件（一）经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司（以下简称“公司”）；（二）公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；（三）符合香港创业板上市规则规定的条件；（1）盈利要求：不设盈利要求（2）公司须有两年的“活跃营业记录”（3）主营业务：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictran

5、sportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve须主要经营一项业务而非两项或多项不相干的业务，不过，涉及主营业务的周边业务是容许的。（4）营业记录规定的弹性处理：公司须有24个月从事“活跃业务纪录”（如营业额、总资产或上市时市值超过5亿港元，发行人可以申请将“活跃业务纪录”减至12个月）。联交所只接受基建或天

6、然资源公司或在特殊情况下公司的“活跃营业记录”少于两年。　　（5）业务目标声明须载列申请人的整体业务目标，并解释公司如何计划于上市那一个年度的余下时间及其后两个财政年度内达到该等目标。（6）附属公司经营的活跃业务申请人的活跃业务可由申请人本身或其一家或多家附属公司经营。若活跃业务由一家或多家附属公司经营，申请人必须控制有关附属公司的董事会，并持有有关附属公司不少于50%的权益。　　（7）管理层、拥有权或控制权于营业记录期间有变除非在联交所接纳的特殊情况下，否则申请人必须于活跃记录期间在基本上相同的管理层及拥有权下运营　　（8）竞争业务：只要于上市时并持续地作出全面

7、披露，董事、控股股东、主要股东及管理层股东均可进行与申请人有竞争的业务(主要股东则不需要作持续全面披露)　　（9）最低市值无具体规定，但实际上在上市时不能少于46,000,000港币　　（10）最低公众持股量：5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,t

8、huspr