香港主板及创业板上市规则简介

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1、香港主板及創業板上市規則簡介致富證券1境內企业申請到香港創業板上市的條件香港聯交所上市條件主板上市程序創業板上市程序主板及創業板上市費用及年費上市后持續責任2境内企业申请到香港创业板上市的条件（一）经省级人民政府或国家经贸委批准、依法设立并规范运作的股份有限公司（以下简称“公司”）；（二）公司及其主要发起人符合国家有关法规和政策，在最近二年内没有重大违法违规行为；（三）符合香港创业板上市规则规定的条件；（四）上市保荐人认为公司具备发行上市可行性并依照规定承担保荐责任；（五）国家科技部认证的高新技术企业优先批准。3境内企业申请到香港创业板上市须向证监会提交的文件（一）公司申请报

2、告。内容应包括：公司改革及业务概况、股本结构、筹资用途及经营风险分析、业务发展目标、筹资成本分析等；（二）上市保荐人对公司发行上市可行性出具的分析意见及承销意向报告；（三）公司设立批准文件；（四）具有证券从业资格的境内律师事务所就公司及其要发起人是否符合国家有关法规和政策以及在最近二年内是否有重大违法违规行为出具的法律意见书（参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号〈法律意见书的内容与格式〉》制作）；（五）会计师事务所对公司按照中国会计准则、股份有限公司会计制度编和按照国际会计准则调整的术会计报表出具的审计报告；（六）凡有国有股权的公司，须出具国有资产管理部门关于

3、国有股权管理的批复文件；（七）较完备的招股说明书；（八）证监会要求的其他文件。4境内企业申请到香港创业板上市的的审批程序（一）在向香港联交所提交上市申请3个月前，保荐人须代表公司向证监会提交本指引第二部分（一）至（三）项文件（一式四份，其中一份为原件），同时抄报有关省级人民政府和国务院有关部门。如有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件起15个工作日内将意见书面通知证监会。（二）证监会就公司是否符合国家产业政策、利用外资政策以及其他中有关规定会商国家经贸委。（三）经初步审核，证监会发行监管部自收到公司的上述申请文件之日起20个工作日内，就是否同意正式受理其申请函告

4、公司，抄送财部、外经贸部和外汇局；不同意受理的，说明理由。（四）证监会同意正式受其申请的公司，须向证监会提交本指引第二部分（四）至（八）项文件（一式二份，其中一份为原件）；申请文件齐备，经审核合规，而且在正式受理期间外经贸部、汇局和财政部（如涉及国有股权）等部门未提出书面反对意见的，说明理由。经批准后，公司方可向香港联交所提交创业上市申请。5香港聯交所上市条件财务要求6營業紀錄及管理層7最低市值新申請人上市時證券預期市值至少為，公眾持股的市值新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為，8公眾持股量無論任何時候公眾人士持有的股份須佔發行人已發行股本至少25%。若發

5、行人擁有一類或以上的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數必須佔發行人已發行股本總額至少25%；但正在申請上市的證券類別佔發行人已發行股本總額的百分比不得少於15%，上市時的預期市值也不得少於股東分佈註：持股量最高的三名公眾股東實益持有的股數不得佔證券上市時公眾持股量逾50%9招股機制招股價《主板上市規則》和《創業板上市規則》都沒有規定招股價，但新股不得以低於面值發行。10主板上市程序11創業板上市程序12首次上市費用主板附註：1.如在主板作第二上市，首次上市費通常為上文所列費用的25%，最低款額為150,000港元。2.對於創業板轉主板的申請人，首次上市費將獲減50%。創業

6、板13上市年費上市發行人均須一次性預先繳付上市年費，該項費用按照現時或將會在交易所上市的證券的面值計算。主板如果發行人的股份面值低於0.25港元，在計算上市年費時，每股股份的面值視作0.25港元。附註：1.如果在主板作第二上市，上市年費通常為上文所列費用的25%。2.對於預托證券發行人，“上市股份的面值”指的是預托證券所代表的股份的面值。創業板如果發行人的股份面值低於0.25港元，在計算上市年費時，每股股份的面值視作0.25港元。14上市后的持續責任15