集团企业内控与风险管理

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1、核工业集团内部控制与全面风险管理培训框架======================================================================为贯彻落实中国核工业集团公司近期有关实现集团跨越式发展的要求，深入研究并积极探讨解决核电产业集团化运作、专业化运营的有效途径，尤其是在此过程中产生的管控风险，我们组织了相应领域的专家进行了具有针对性的分析，提出了一个具有完整框架的培训方案：======================================================================一、理论框

2、架theoreticalframework============================================================================================================================================二、培训课程模块curriculumintroduction======================================================================（一）内部控制篇■内部控制——企业良性经营的关键

3、１．COSO的内部控制整合框架包括哪些内容２．企业内部控制的目标３．企业建立与实施内部控制应当遵循的原则４．实施有效内部控制的关键要素５．企业内部控制的框架maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:20,andbasicallymeettheYibin

4、travelneeds.Bus■企业内部控制管理系统的核心制度（相关案例分析、互动研讨）１．重大风险预警制度２．内控报告制度３．内控批准制度４．内控责任制度５．内控审计检查制度６．内控考核评价制度７．健全以总法律顾问制度为核心的企业法律顾问制度８．内控岗位授权制度９．重要岗位权力制衡制度■企业内部控制的内容以及实务操作（相关案例分析、互动研讨）１．内部环境及其要素２．风险评估及其步骤３．控制活动及其措施４．信息与沟通及其要求５．内部监督及其程序（二）全面风险管理篇■企业风险管理，大风起于青萍之末（相关案例分析、互动研讨）1．我们生活的世界越来越不确定2．企业各类风

5、险事件展示——前车之鉴、后事之师3．我国企业全面风险管理的背景4．风险管理背后的推动力5．企业风险管理势在必行6．标杆企业的风险管理实践■企业全面风险管理——构筑企业安全的防火墙1．企业风险和风险管理的基本理念maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmostofYibincitybuslinesin5:30-6:

6、20,andbasicallymeettheYibintravelneeds.Bus2．风险偏好和风险容忍度3．企业风险文化4．风险预警5．风险指标6．固有风险和剩余风险7．企业全面风险管理人员的结构8．企业风险沟通9．企业全面风险管理的流程10．企业全面风险管理的目标■企业全面风险管理的核心问题（相关案例分析、互动研讨）1．企业风险管理成熟的标志2．企业风险管理要成为什么3．企业风险管理的最终落脚点4．企业风险管理的实质5．企业风险管理始终关注的两个问题6．企业风险管理是纲——全面的风险管理■企业全面风险管理的实务操作（建立全面风险管理体系）（相关案例分析、互动

7、研讨）1．收集企业风险管理的初始信息（不同的企业有相应的初始信息）（1）战略信息（2）财务信息（3）市场信息（4）运营信息（5）法律信息2．设计企业全面风险管理的过程（1）收集风险管理初始信息（2）进行风险评估（3）制定风险管理策略（4）提出和实施风险管理解决方案maintenancemeasures,thereisabigsecurityrisk,managementhashadagreatimpacttothecity.3.1-8busterminalstationstatusinYibincitylayouts(4)hoursofoperationmosto

8、fYibi