《证券交易》多选题模拟精选

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1、证券交易模拟试题精选之多选题(1)2008-10-1310:25:00  来源：KS26网校  频道：证券从业资格二、多选题：1、证券交易的特征表现为( )A、流动性B、收益性C、风险性D、安全性E、公平性2、证券交易的原则为( )A、公开B、公平C、公允D、公正E、信息对称3、证券交易的种类包括( )A、股票交易B、认股权证交易C、可转换债券交易D、金融期货交易E、基金交易4、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是( )A、注册资本金在一定金额以上B、具有良好的信誉和经营业绩C、按规定缴纳各项会员经费D、连续二年盈利E、经中国证监会

2、依法批准设立forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans5、下列属于证券交易所会员的权利的是( )A、参加会员大会B、有选举权和被选举权C、有对证券交

3、易所事务的提议权和表决权D、参加证券交易所组织的证券交易E、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6、根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为( )A、普通席位B、特别席位C、代理席位D、有形席位E、无形席位7、关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )A、会员席位可以自由转让B、会员的席位只能由会员单位自己使用C、未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D、交易席位不得退回E、交易席位不可转让8、对证券经纪业务说法正确的是( )A、是代理客户买卖证券的业务B、证券公司不垫付资金C、收入来源为佣金收入D、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E、我国没有股票的柜台

4、交易9、证券经纪业务的要素有( )A、委托人B、证券经纪商C、证券市场D、证券交易所E、证券交易的对象forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans10

5、、下列属于证券经纪商的义务的是( )A、认真与客户签订证券买卖代理协议B、忠实办理受托业务C、对委托人的一切委托事项负有保密义务D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券E、不得接受客户的全权委托11、证券经纪业务的特点是( )A、业务对象的广泛性B、交易行为的风险性C、证券经纪商的中介性D、客户指令的权威性E、客户资料的保密性12、按目前上市证券品种和证券账户用途，证券账户主要分为( )A、股票账户B、债券账户C、股票价格指数账户D、基金账户E、优先股账户13、当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是( )A、凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存

6、款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户B、暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C、凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D、开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E、境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( )A、中央登记结算公司统一托管B、证券公司法人集中托管C、forthequalityofreviewsandreview.Article26threview(a)theCCRAcompliance,whethercopiesofchecks;(B)

7、whetherdoubleinvestigation;(C)submissionofprogramcompliance,investigationorexaminationofwhetherviewsareclear;(D)theborrower,guarantorloans投资者指定交易D、证券营业部托管E、证券服务部托管15、目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有( )A、证券营业部自办存取B、证券公司办理存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转帐存取E、证券服务部办理存取参考答案:1、ABC2、ABD3、ABCDE4、ABCE5、ABCDE6、DE7