考试大论坛-证券交易多选题

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1、证券从业资格考试证券交易全真试题之多选题（含答案）二、多选题61.下列（　　）行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B．交易能力强的交易主体法律地位较高C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露62.下列关于场外交易市场的说法，正确的有（　　）。（1分）A．在场外交易市场上，交易方式有不同的形式B．场外市场包括一级市场C．场外交易市场包括店头市场D．柜台市场是证券交易市场发展早期一种重要形式63.下列关于证券投资者的描述，正确的有（　　）。（1分）A．投资者可

2、以直接进入交易场所自行买卖证券B．法人也可以买卖证券C．国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人D．证券从业人员可以买卖经批准发行的基金64.在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要包括（　　）。A．价格优先原则B．时间优先原则C．按比例分配原则D．数量优先原则65.根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（　　）。A．无形席位B．自营席位C．代理席位D．有形席位66.我国证券交易所的会员可享受下列（　　）权利。（1分）A．参加会员大会B．按规定退回席位C．对证券交易所事务的提议权和表决权D．对证券

3、交易所事务和其他会员的活动进行监督67.在我国，普通席位是用于（　　）交易的席位。A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金68.场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。（1分）A．公开性B．流动性C．组织性D．集中性69.投资者作为委托人，必须履行的义务包括（　　）。A．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定B．按要求如实提供证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．履行交割清算义务，委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即

4、为违约D．委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务70.下列关于报价的计价单位和最小变动价位的说法中，正确的有（　　）。（1分）A．A股价格最小变动单位为0.01元B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C．目前债券现货报价为每100元面值价格D．基金报价为每份基金价格71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（　　）。A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或

5、者卖出相关证券B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易72.上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。（1分）A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告C．公司主要银行账号被冻结D．公司董事会

6、无法正常召开会议并形成董事会决议73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（　　）。A．客户开户的基本情况B．客户委托的有关事项C．客户股东账户中的库存证券种类和数量D．客户个人的基本情况74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（　　）。A．投资者资金账户卡B．委托人身份证C．其他能证明投资者身份的材料D．投资者证券账户卡75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（　　）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。（1分）A．连续3个交易日内日收

7、盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其

8、相关证券业务许可。A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B．向客户提供投资建议，对证券价格