制裁风险案例分析

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1、【我行案例】-制裁风险案例分析一、案例材料：近年来，联合国安理会、美国、欧盟等国家与组织对一些国家，如朝鲜、伊朗、缅甸的制裁活动日益频繁，其中部分被制裁国家与我国的经贸关系密切，因此在与这些被制裁国家的贸易往来中，如何规避制裁风险正日益成为中资银行不得不面对的一个新课题。案例：2009年7月21日，某企业向我行提交一套出口单据，开证行是阿联酋COMMERCIALBANKOFDUBAI，申请人是阿联酋TAWAZONCHEMICALCOMPANYLLC公司。该证由纽约银行上海分行通知，并且信用证规定该证项下的单据必须寄往纽约银行上海分行。我行将相符的单据按信用证要

2、求寄给了纽约银行上海分行。2009年7月27日，我行收到纽约银行上海分行的来报，来报通知由于提交单据中的提单显示的承运人是IRISL为伊朗船公司，因此按照美国OFAC公布的制裁国家名单扣押单据，同时已将单据副本传递给OFAC,待OFAC审核许可后方可将单据退还我行。单据被纽约银行扣留了2个月后，退还给我行，我行在修改提单去掉伊朗信息后重新出单，最后顺利收汇。otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthenewOfficeinJingdezhen

3、,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountypartyCommitteeSecretaryan

4、drecorderoftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand5二、主要风险点：1、制裁政策制裁是当今世界上某个国际组织或国家为了达到一定的外交目的对其他国家、团体或个人而采取的一种惩罚性的非武力手段，具体措施包括全面经济和贸易制裁以及一些较为具体的措施，如武器禁运、禁止旅游、金融或外交限制等。制裁政策主要包括三个部分：•联合国安理会制裁委员会(THESANCTIONSCOMMITTEEOFUNITEDNATIONSSECURITY)•美国财政部海外资产控制办公室（THEOFFICEOFFOREIGNASSET

5、SCONTROLOFTHEUSDEPARTMENTOFTHETREASURY）•欧盟(EUROPEANUNION)2、制裁名单为了落实制裁政策，制裁机构会根据制裁方案发布一个制裁名单，进入制裁名单内的个人与团体的经济活动会被限制，受相应制裁政策约束的个人与团体也不得与名单内个人与团体进行受制裁规定限制的经济活动。•美国制裁名单：SDNlist•联合国的制裁名单：没有单独的名单，散落在各制裁决议中。otherstaffoftheCentre.Duringthewar,ZhuwastransferredbacktoJiangxi,andDirectorofthen

6、ewOfficeinJingdezhen,JiangxiCommitteeSecretary.Startingin1939servedasrecorderoftheWestNorthOrganization,SecretaryoftheSpecialCommitteeAfterthevictoryofthelongMarch,hehasbeentheNorthwestOfficeoftheFederationofStateenterprisesMinister,ShenmufuguSARmissions,DirectorofNingxiaCountyparty

7、CommitteeSecretaryandrecorderoftheCountypartyCommitteeSecretary,Ministersand5•欧盟的制裁名单：consolidatedlist3、我国监控名单根据《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》的解释，监控名单主要涵盖以下内容：•一是我国有权部门发布的要求实施反洗钱、反恐怖融资监控的名单。•二是其他国家（地区）发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单。•三是联合国等国际组织发布的且得到我国承认的反洗钱或反恐融资监控名单。•四是人民银行官方网站反洗钱专栏“风险提示与金融

8、制裁”项下所涉名单。三、警示意义：1、