中国人寿财险公司内部控制评估表(分支机构)

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1、中国人寿财产保险股份有限公司2007年内部控制评估表——中心支公司填报单位：_________________中心支公司（盖章）填报日期：_______年___月___日评估点采取的控制措施执行效果缺陷缺陷整改计划负责部门1、控制环境（1）中心支公司对所辖机构的管控①中心支公司对所辖机构建立科学、稳定和有效的考核指标和预算控制。人事/行政/合规部②中心支公司对所辖机构的业务经营设置合理的权限；采取内部审计、建立高管人员问责制等措施确保所辖机构的内部控制健全、合理、有效。人事/行政/合规部（2）组织结构①严格遵守国家法律、法规的规定以及监管部门的要求，根据公司业

2、务规模、经营管理的需要以及合理、精简、高效的原则设置机构；遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置部门和岗位。人事/行政/合规部②明确各机构、部门、岗位、人员的职责和权限，并形成文件予以传达，使员工清晰地了解其岗位职责和标准。各部门③明确关键岗位、特殊岗位、不相容岗位及其控制要求。人事/行政/合规部④各部门HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985

3、whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed9配备足够的具有相应知识、经验和技能的人员，确保其有效履行岗位职责。⑤明确各岗位的报告关系，确保管理人员能够得到履行职责需要的信息。人事/行政/合规部⑥定期根据经营情况或环境变化对组织结构进行评价，及时进行必要的修正。人事/行政/合规部（3）企

4、业文化向员工传达风险管理、内部控制、合规经营的重要性，引导员工建立诚信道德观念，树立合规意识和风险意识，提高员工职业道德水准，规范员工职业行为。人事/行政/合规部（4）人力资源①明确各岗位人员，特别是与风险和内部控制有关的人员的适任条件，明确有关教育、工作经历、培训和技能等方面的要求，确保相关人员能够胜任。人事/行政/合规部②根据不同层次员工的职责、能力、文化程度及所面临的风险制定并实施培训计划，以确保经理层和全体员工能够有效履行职责，并对培训计划进行定期评审和持续改进。人事/行政/合规部③建立完备的制度和程序，对员工招聘、晋升、绩效考核、薪酬、奖惩等进行明确

5、规定，并充分考虑人力资源管理中的风险。人事/行政/合规部2、风险识别与评估（1）风险识别与评估①是否建立并保持书面程序，对所管辖各类风险进行持续有效的识别、计量、监测与评估。各部门HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenD

6、eputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed9②风险识别与评估是否覆盖本部门所辖经营的各个环节；是否充分考虑内部和外部因素；持续识别法律法规、监管和其他要求；运用适当的方法和技术对风险进行持续监控，对风险发生的概率、后果进行评估，确定风险级别；及时对风险进行再识别和再评估。各部门（2）风险处理①对已识别且认为可接受的风险，持续监测并定期评估，以确保其持续可接受。各部门②对已识别但不可接受的风险，制定内部控制方案，明

7、确控制风险的相关职责与权限、控制策略、控制方法、资源需求和时限要求，制定重大、突发事项应急预案，明确责任人、处理流程和措施。各部门③内部控制方案若涉及到组织结构、流程、信息技术等方面的重大变更，是否考虑可能产生的新风险。各部门3、控制活动（1）业务控制①销售管理。建立并保持书面程序，对销售人员或机构的甄选、签约、解约、薪酬、考核、档案、品质管理、宣传材料管理等进行控制；定期对销售人员进行专业培训和职业道德教育，建立销售人员失信惩戒机制；对于销售过程互动业务部、营销业务部、渠道业务部、客户服务部HightideagainstCCPbloodyanTomb,Com

8、munistPartymembersa