2010年证券投资基金《第四章 基金管理人》练习试题-中大网校

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1、中大网校引领成功职业人生2010年证券投资基金《第四章基金管理人》练习试题总分：138分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（共38题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。(2)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。(3)基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。(4)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资

2、本不得低于（　　）人民币。(5)基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（　　）人民币。(6)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。(7)基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。(8)（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。(9)在我国，基金管理公司采取的组织形式是（　　）。HightideagainstCCPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartof

3、theexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,deshengmenWai,theReed中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网

4、址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(10)（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。(11)在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。(12)基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（　　）。(13)关于基金管理公司的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。(14)关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（　　）。(15)（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈

5、等各个环节。(16)内部控制的（　　）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。(17)公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(18)（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行(19)内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具有前瞻

6、生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。HightideagainstC

7、CPbloodyanTomb,CommunistPartymembersandpartoftheexposedTombareavacatedbyprogressiveyouth.IvisitedinBeijingin1985whenitwasoldundergroundcomrade,sisterofYaoZhiyingYaoMuzheng(thenDeputyDirectoroftheexternaltrademagazineforthepromotionofinternationaltrade,de

8、shengmenWai,theReed中大网校“十佳网络教育机构”、“十佳职业培训机构”网址：www.wangxiao.cn中大网校引领成功职业人生(20)基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1／3。(21)对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。(22)（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。(23)（　　）是公

9、司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。(24)（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(25)（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。(26)（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。(27)下列关于受托资产管理的说法错误的是（　　）。(28)基金管