2010年证券投资基金《第四章 基金管理人》练习试题-中大网校

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1、2010年证券投资基金《第四章基金管理人》练习试题总分：138分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（共38题，每题1分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　　）担任。(2)我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（　　）人民币。(3)基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。(4)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。(5)基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本

2、、净资产应当不低于（　　）人民币。(6)基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的（　　）。(7)基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。(8)（　　）是基金管理公司最核心的一项业务。(9)在我国，基金管理公司采取的组织形式是（　　）。(10)（　　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。(11)在基金管理公司，记录并保存每日投资交易情况的工作由（　　）负责。(12)基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（　　）。(13)关于基金管理公司

3、的投资决策，下面叙述正确的是（　　）。(14)关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（　　）。(15)（　　）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(16)内部控制的（　　）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。(17)公司内部控制的核心是（　　），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(18)（　　）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行(19)内部控制制度的制定应遵循（　　）原则，以具

4、有前瞻

5、生，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。(20)基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（　　）人，且不得少于董事会人数的1／3。(21)对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。(22)（　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。(23)（　　）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当

6、分离。(24)（　　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(25)（　　）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。(26)（　　）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。(27)下列关于受托资产管理的说法错误的是（　　）。(28)基金管理公司申请境内机构投资者资格净资产不少于（　　）亿元人民币。(29)投资管理人应当坚持（　　）利益优先的原则。(30)基金管理入管理的不是自己的资产，而是投资者的资产，因此其对投资者负有重要的（　　）

7、责任。(31)（　　）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量，对基金管理公司整个业务的发展起着重要的支持作用。(32)关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（　　）。(33)2006年2月，（　　）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。(34)投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　　）。(35)基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产

8、管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。(36)基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（　　）。(37)资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬。在一个委托投资期间内，业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产在该期间净收益的（　　）。(38)多个客户资产管理计划每年至多（　　）开放计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。二、不定项选择题（共60题，每题1分。以下备选项中有1项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)基

9、金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（　　）。(2)基金