2011.9证券考试资料

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1、1、根据发行主体的不同，债券类型不包括：可转换债券。2、证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币：2以。3、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括：每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施。4、客户信用交易担保资金账户：是证券公司在商业银行开立的账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。5、证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（2）年各项风险控制指标持续符合规定。6、对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收，债券以外的其他品种按（20%）计收。7、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规

2、定的（1个）交易单位。8、我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过：100万股。9、证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制，风险监控部门定期向（董事会喝投资决策机构）提供风险监控报告。10、上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（一次成交、两次清算）原则进行。11、证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（证券交易所理事会）批准后，可成证券交易所的会员。12、按照中国证券业协会发布的《证券公司从业代办股份转让主办券商管理办法（试行）》规定，下列各项中，属于主办券商的代办业务的有：受托办理股份转让公司股权确认事宜。13、证券公司和基金管理公司等特殊法

3、人机构开立证券账户，由（商业）直接受理。14、下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是：国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15:00；正确：14:00。15、下列（发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易）属于内幕交易行为。16、我国证券交易所的决策机构是：理事会。17、新股网上发行就是利用（证券交易所）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。18、关于股票的交易，下列表述错误的是：股票交易只能在证券交易所进行。19、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司

4、股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为：9:30至11:30、13:00至15：0020、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是：买卖席位号。21、开放式基金份额的认购申报采用金额认购方式，在最低认购基础上，累加认购申报金额为（100）元或其整数倍。22、上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为：100.50元。23、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是：到期交易净价加利息应大于首期交易净价。24、委托指令有效期一般有当日有效和（约定日）有效。25、证券经纪业务营销人员通过营

5、销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是：产品及服务销售。26、关于交收违约处理，下列说法中错误的是：A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理。27、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是：对自己购买的证券享有持有权和处置权。28、证券公司自营业务的（编造、传播影响证券交易的虚假信息）行为，情节严重的。依照《刑法》将被追究刑事责任。29、根据现行A股现金红利派发日程安排，投资者可在（发放日）领取现金红利。（T日为公告刊登日）。YibinCityCitytracktrafficplanningisYibincityregionalrangewith

6、intracktrafficsystemofonceintegration,andcitytracktrafficalsoisYibinCityCityintegratedtracktrafficsystemintheofpart,foraccurategraspcitytracktrafficresearchofobject30、证券交易所：是证券经纪业务的一线监管机构。31、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币：5亿元。32、某投资者当日申报“债转股“150手，当次转股处始价格为每股25元，股票当日市价每股30元，则该投资者可转换成发公司股票的股份数为

7、：6000股。33、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有：不是所有交易所会员均可参与买断式回购。34、自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（3）个交易日内报证券交易所备案。35、以下不属于我国证券交易所集合竞价成交确定原则的是：最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价。36、网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大