证券投资考试资料

《证券投资考试资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券投资QFI--合格的境外机构投资者的简称,R代表人民币。RQFII（RMBQualifiedForeignInstitutionalInvestors)是指人民币合格境外投资者。融资融券又称“证券信用交易”或保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动.逆回购为中国人民银行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交

2、割的标的物，这个标的物可以是某种商品（例如黄金、原油、农产品），也可以是金融工具，还可以是金融指标。期权又称为选择权，是在期货的基础上产生的一种衍生性金融工具。从其本质上讲，期权实质上是在金融领域中将权利和义务分开进行定价，使得权利的受让人在规定时间内对于是否进行交易，行使其权利，而义务方必须履行。套期保值是指把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约作为将来在现货市场上买卖商品的临时替代物，对其现在买进准备以后售出商品或对将来需要买进商品的价格进行保险的交易活动。股票概念：股票是指股份有限公司发给股东证明其所入的股份并凭以取得收益的有价证券。股份制度的功能1，筹集社会资金:公司一次

3、配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的30%。2，改善和强化企业的经营管理股票的特性：不可返还性决策性风险性(安全性）流动性价格波动性投机性中国现行的股票类型：国有股（小非5%），法人股，公众股（包括公司职工股（上市六个月后可流通）、社会公众股），外资股（境内上市外资股，境外上市外资股）股票的种类：1，按股票持有者承担的风险和享有的权益，股票可以分为：普通股，优先股，劣后股.,2，按股票的票面形式分：记名股票与非记名股票，面额股票与无面额股票股份公司组织机构：股东大会（或股东会）、董事会、监事会、以及经理层。其中股东大会是股份公司的最高权力机关。国有法人股基本完

4、成了股权分置改革。债权债券的基本特性：债券的权利性（利息请求权，偿还本金请求权，财产索取权，其他权利）债券的有期性，债券的灵活性，债券的稳定性，流动性，安全性，收益性，偿还性种类：按发行主体分类：政府公债（中央政府或财政部门发行的债券，政府机构债券，地方政府债券）金融债券，企业债券，国际债券按债券的信用形式分类：信用证券，抵押证券，担保证券我国债券的主要类型：国家债券，金融债券，企业债券，国际债券：以外国货币为单位，在国际金融市场上发行的债券。包括：外国债券（另一国、以所在国货币标明面值，如扬基债券、武士债券）和欧洲债券（不在所在国货币计值，以一种可自由兑换货币标值并计息）证券投资基金投

5、资基金的含义：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行投资基金单位，集中投资者的资金，由投资基金托管人托管，由投资基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证应当以计算日市场的收盘价为准。投资基金的主要特征：集体投资，专家经营，分散风险（怎样分散风险？通过投资组合方式分散风险），共同收益投资基金同股票、债券等投资工具的关系：从性质上看，三者反映的关系不同，发行目的不同，发行者构成不同，操作上不同，期限不同，风险和收益不同，返还性不同，投机性大小

6、不同按投资基金设立后能否追加投资份额或赎回份额分类：封闭型投资基金，开放型投资基金按组织形式不同可分为契约型基金和公司型基金按投资对象不同可分为：股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金金融衍生工具认股权证：认股权证全称股票认购授权证。它由上市公司发行，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格购买一定数量的该公司股票的权利凭证。认沽权证：是上市公司或券商（证券公司）发行的，表明持有人具有在指定时间内以事先确定的价格卖出一定数量的该公司股票的权利凭证。认沽权证和认股权证的发行方向相反证券期货交易是指买卖双方支付一定数量的保证金，通过期货交易所进行的以将来的特定日作为交割日，按约定价格卖

7、出或买进证券的交易方式。证券期权，它是指证券投资者实现支付一定的费用取得一种可按既定价格买卖某种证券的权利。看涨期权。指期权买入方按照一定的价格，在规定的期限内享有向期权卖方购入某种商品或期货合约的权利，但不负担必须买进的义务。看涨期权又称“多头期权”、“延买权”、“买权”。投资者一般看好黄金价格上升时购入看涨期权，而卖出者预期价格会下跌。看跌期权。指期权买方按照一定的价格，在规定的期限内享有向期权卖方出售商品或期货的权利，但不负担