企业间合作关系治理的理论研究——基于过程与结构的治理设计

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1、企业间合作关系治理的理论研究——基于过程与结构的治理设计RESEARCHONRELATIONALGOVERNANCETHEORYFORINTER-FIRMPARTNERSHIPBASEDONPROCESSANDSTRUCTUREDESIGN陈旭2010年3月国内图书分类号:F279.24国际图书分类号:658学校代码：10213密级：公开管理学博士学位论文企业间合作关系治理的理论研究——基于过程与结构的治理设计博士研究生：陈旭导师：李向阳教授申请学位：管理学博士学科、专业：企业管理所在单位：经济与管理学院答辩日期：2009年12月授予学位单位：哈尔滨工业大

2、学ClassifiedIndex:F279.24U.D.C.:658DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementRESEARCHONRELATIONALGOVERNANCETHEORYFORINTER-FIRMPARTNERSHIPBASEDONPROCESSANDSTRUCTUREDESIGNCandidate：Supervisor：AcademicDegreeAppliedfor：Speciality：Affiliation：DateofDefense:Degree-Offering-Institution:Che

3、nXuProf.LiXiangyangDoctorofManagementEnterpriseManagementDepartmentofManagementDecember,2009HarbinInstituteofTechnology摘要摘要在经济全球化和一体化的时代背景下，市场竞争日益激烈，企业仅靠自身能力难以获得竞争优势。市场竞争逐渐由企业竞争转向由顾客、供应商、研发中心、制造商、经销商等合作伙伴组成的企业合作网络之间的竞争。企业间合作关系日益成为企业发现并保持竞争优势的重要方式。企业间合作关系治理属于企业边界管理的范畴，它既是一种管理思想，也是具有重要意

4、义的管理实践。关系治理是一个组织采用适当的治理机制，以积极和持续的态度，管理组织间行为的过程。关系治理是介于市场治理和层级治理的一种混合治理形式，它不是单独依赖市场力量或法令权利来协调关系，而是一种依赖于合作的治理。关系治理涉及的是“包含着显著关系专用性资产的企业间交易”，和“嵌入于组织间关系的结构和过程”。关系治理既包括经济性治理机制，也包括社会性治理机制。经济性治理主要包括契约、专用性投资、价值培育机制等，社会性治理主要是指关系要素培育、关系网络构建等。企业合作关系代表着关系发展的趋势，有效的合作关系治理，可以提升关系表现，促进关系价值的获得，进而提高企业和供

5、应链的竞争力。本文通过对关系治理的概念和理论进行分析，以供应链企业合作关系为例，建立了企业合作关系治理的理论分析框架，构建关系治理的过程和结构分析体系。主要内容如下：首先，通过对企业合作关系及关系治理的研究现状分析，界定了本文研究的内容，阐述了研究的理论和现实意义。第二，构建了企业合作关系治理的理论分析框架。在分析了企业关系边界、关系嵌入性以及关系的内涵后，从治理主体、客体和内容等角度，界定了关系治理的概念，并分析了关系治理与公司治理理论体系的差别。比较了合作关系治理的主要四种理论，提出了企业合作关系治理的理论分析框架：以关系治理的基础研究理论为支撑，以价值的创造

6、与分享为导向，对企业合作关系进行过程治理和结构治理。第三，分析了典型的企业合作关系治理机制，提出了基于过程的关系治理机制体系。研究了企业关系连续统一体及其治理方式，并分析了关系持续中竞争优势的获取条件。比较了交易合作关系和战略合作关系差异，研究了战略合作关系中关系租金的创造手段。建立了合作关系持续分析与发展模型，将关系持续分析与发展划分为：合作方筛选与分类、合作能力评价、关系持续发展分析三个阶段。-I-哈尔滨工业大学管理学博士学位论文第四，分析了关系治理结构中的契约设计及其治理条件。企业合作关系中的契约治理分为正式契约和关系契约治理。比较了供应链契约和传统契约的异

7、同，通过构建了一个供应链合作契约模型，分析了合作关系的收入共享契约设计条件，并研究了其他类型的供应链契约形式。考虑到资产专用性和治理环境的不同组合，研究了关系契约自执行的实现条件。关系契约自执行设计的关键在于交易方的毁约诱惑与守约收益之间的均衡比较。第五，从关系资本构建的角度，研究了企业合作关系治理的社会化机制设计。分析了供应链一体化与社会化的联系，提出了社会化、关系资本构建与供应链表现的关联模型。供应链合作关系资本属于群体社会资本，可分为关系、认知、结构三个层次。社会化机制将促进供应链关系资本和供应链认知资本的建立，进而推动了供应链的表现。社会网络构建，通过获得

8、网络的中心