期货交易中的常见法律问题及案例分析

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1、钢材期货期货交易基本制度及相律问题研究（下）目录期货立法现状及展望312期货交易中常见法律问题33期货市场主体及各方法律关系第一部分期货立法现状及展望期货交易主要法律法规★《期货交易管理条例》，2007年4月15日《期货业从业人员资格管理办法》，2002年1月23日《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》2002年1月23日《期货交易所管理办法》,2002年5月17日《期货经纪公司管理办法》，2002年5月17日★《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，2003年7月1日地方各期货交易所的交易规则上海期货交易所《上海期货交易所交割细则》2009年3月27日《

2、上海期货交易所风险控制管理办法》2009年3月27日《上海期货交易所指定钢材厂库交割办法》2009年3月27日《上海期货交易所标准仓单管理办法》2009年3月27日《上海期货交易所套期保值交易管理办法》2009年3月27日《上海期货交易所结算细则》2008年12月25日《上海期货交易所交易细则》·2008年12月25日《上海期货交易所指定仓库管理办法》2008年12月25日地方各期货交易所的交易规则郑州商品期货交易所·《郑州商品交易所交易细则》·《郑州商品交易所结算细则》·《郑州商品交易所交割细则》·《郑州商品交易所标准仓单管理办法》·《郑州商品交易所风险控制管理办法》·《

3、郑州商品交易所套期保值管理办法》·《郑州商品交易所制定商品交割仓库管理办法》各期货交易所的交易规则大连商品交易所《大连商品交易所交易细则》《大连商品交易所交割细则》《大连商品交易所风险管理办法》及修正案《大连商品交易所指定交割仓库管理办法》《大连商品交易所会员管理办法》《大连商品交易所套期保值管理办法》及修正案期货立法展望第一、确定适当的立法体例。第二、准确把握期货立法目的。第三、继续坚持和维护对期货市场实行集中统一的监管体制。第四、确定适度的调整范围，为市场创新预留充足的空间。第五、稳步扩大市场参与主体。期货立法展望第二部分期货市场主体及法律关系一、期货市场的参与主体期货

4、交易所：为期货交易提供场所、设备，制定交易规则，设计期货合同等;期货结算所：负责对期货市场上交易的期货合同提供担保、进行结算并调整结算会员的保证金账户;期货经纪机构：接受投资者委托、为其提供交易服务;期货交易客户：通过会员进行期货合同买卖的投资者。（一）期货交易所1、设立条件《期货交易管理条例》第六条：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。《期货交易所管理办法》第五条：中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（一）期货交易所2、组织形式会员制期货交易所

5、由全体会员共同出资组建，以会员缴纳的会员费作为注册资本，交易所为会员制法人，以全额注册资本对债务承担有限责任；会员制期货交易所最高权力机构为全体会员组成的会员大会；会员身份的取得是进场交易或代理客户交易的前提；会员制交易所（一）期货交易所公司制期货交易所有若干股东出资共同组建，以营利为目的，股份可以按照有关规定转让，盈利来自从交易所中收取的给中费用；公司制交易所按照公司法的规定运作，最高权力机构为股东大会；公司制期货交易所进场交易不以取得股东身份为前提。公司制交易所（一）期货交易所会员制期货交易所与公司制期货交易所的区别设立目的适用法律资金来源组织结构开放程度我国四大期货交

6、易所，除中国金融期交所外，都是会员制，根据《期货交易管理条例》第４条，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。（一）期货交易所3、主要职能：《期货交易管理条例》：提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；保证合约的履行；按照章程和交易规则对会员进行监督管理；国务院期货监督管理机构规定的其他职责。·《》《期货交易管理条例》（一）期货交易所制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；发布市场信息；·监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金监管会员及期货市场其他参与者的期货业务；查处违规行为。《期

7、货交易所管理办法》（二）期货公司(一)注册资本(二)人员资质(三)公司章程；(四)场所设施；(五)规章制度；(六)其他。1、设立条件特别规定注册资本人员构成（二）期货公司2、组织机构客户服务部门交易部门研发部门结算交割接触客户接受委托风险控制部门结算部门、会计部门现货交割部门合规审查部门交易下单传送信息3、期货公司职能与作用（三）期货交易中的客户一般来说，完全行为能力的自然人和依法成立的公司和企业只要履行完毕一定的手续都可以从事期货交易，除非法律法规作出特别例外的规定：★《期货交易管理条例》中规定的期货公司不得接受