行政处罚案件质量评查标准

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1、淳财法〔2008〕213号关于组织开展2008年度行政执法案卷评查工作的通知局机关各科室、局属各单位：为进一步规范行政执法行为，提高行政执法案件的办理水平和案卷质量，深入推进依法行政。根据国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《关于加强市县政府依法行政的决定》和县府办《关于组织开展2008年度行政执法案卷评查工作的通知》（淳政办发〔2008〕203号）要求，现就我局开展行政执法案卷评查工作的有关事项通知如下：一、评查对象2008年度已结案的税务稽查案卷、征管日常处罚案卷、会计行政许可案卷、税务行政许可案卷、财政监督检查案卷等。二、评查内容（一）行政执法主体的

2、合法性。1、单位执法资格：执法单位是否属于依法具有法定职权的行政机关、法律法规授权组织或是依法受委托执法的组织；2、个人执法资格：执法人员是否具有执法资格；3、执法权限：执法单位是否具有从事该执法行为的法定权限，是否越权执法或滥用职权的行为。（二）行政执法程序的合法性。1、行政处罚案卷的程序评查重点：①适用简易程序的行政处罚是否符合法定的条件；②适用一般程序的行政处罚是否有立案审批表、调查终结报告、处理意见审批表等审批手续，是否告知当事人陈述申辨及听证的权利；行政执法通知书、行政处罚决定书等方面的送达方式；罚没款是否有合法票据及物品清单，是否违反一事不再罚

3、原则和罚缴分离制度。2、行政许可案卷程序的评查重点：是否遵循《行政许可法》规定的申请受理、审查决定、办理期限、许可听证、许可特别规定和监督检查等要求；行政许可是否按照法定项目和标准收费，并有合法票据；法律文书是否按规定期限送达。（三）行政执法实体的合法性。1、行政处理决定认定事实清楚、证据确凿、合法有效。在行政执法案卷评查中应着重对证据收集的程序的合法性和时效性进行重点检查。2、准确适用法律法规规章。①适用的法律依据是否准确；②适用的法律条文是否到条、款、项、目，表述是否准确；③适用的法律是否合法有效，即有没有被撤销、废止或修改的情况。3、处理结果公正合理

4、。①法律、法规、规章是否规定可以行政裁量；②执法主体是否有行政裁量权；③行政裁量是否在法律、法规、规章规定的范围之内，并与违法情节、危害后果相吻合。三、评查方式案卷评查分自查自评、抽查考评和个案评选三阶段进行：第一阶段：自查自评（10月24日－10月30日）行政执法案卷的自查自评工作由各承办科室（单位）组织实施。10月30日前，完成相关执法案卷的自查自评工作，并形成评查总结报送县局法规科。同时，推荐2008年度优秀的行政处罚和行政许可案卷各1卷，经县局筛选后送县法制办供经验交流。第二阶段：抽查考评（11月1日－11月15日）县局根据各行政执法科室（单位）自

5、查自评情况，抽取一部分行政执法案卷，组织相关人员进行考评；被抽查科室（单位）应提供连号的行政处罚和行政许可案卷各10个（全年办案不足10个的，按实际办案数提供）。第三阶段：个案评选各行政执法科室（单位）结合上级业务部门的案评工作布署，组织开展优秀个案评选，并推荐优秀个案参与省市评选。四、评查要求1、提高认识，加强领导。各行政执法科室（单位）的行政执法案卷评查工作情况列入依法行政工作考评范畴，评查结果直接与依法行政工作考评相挂钩。各行政执法科室（单位）要高度重视行政执法案卷的评查工作，加强组织领导、制定工作方案、明确工作标准、确定工作责任，确保高标准、高质量

6、地开展行政执法案卷评查。2、认真总结，指导办案。各行政执法科室（单位）通过开展行政执法案卷评查，认真进行总结分析，及时提交评查总结。总结主要包括以下内容：①自2005年实施案件评查工作以来有关的制度建设、标准设置、组织实施、结果应用等方面；②2008年度案卷评查的落实情况、案卷特点、基本经验、存在问题等情况；③根据国务院《实施纲要》的要求，提出今后五年内进一步完善行政执法案卷评查工作的思路、方法和措施。　附件：1、行政处罚案件质量评查标准；2、行政许可案卷评查标准。二○○八年十月二十四日主题词：执法案卷评查通知淳安县财政局办公室2008年10月24日印发共

7、印份附件1：行政处罚案件质量评查标准单位：　　　　　　　　　　　　　　　案卷号：评查项目评查内容分值评查标准评分一、主体合法（5分）1、主体是否符合法律、法规的规定。5分主体不合法的认定为不合格案件。二、事实清楚证据充分确凿（12分）1、行政处罚对象认定准确。3分1、处罚对象认定错误的，扣3分；2、案卷中未附公民身份证明或未附法人、其他组织主体资格证明材料的，扣1分。2、准确认定违法事实发生的时间、地点。2分未能准确认定时间、地点的，扣2分。3、违法事实清楚，证据合法、充分、全面。7分1、主要证据不足或主要证据不符合关联性、合法性、真实性规定，形成不了有效

8、证据链条，扣除全部分值。2、未认定具体原因、目的、经过、手段、情节