期货从业法律法规精讲班第12讲作业卷

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1、试卷名称：期货从业法律法规精讲班第12讲作业卷开始时间：2009-4-314:0:30结束时间：2009-4-314:00:32答题时间：150分钟考生耗时：00:00:2试卷总分：150通过分数：75考生姓名：http900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况窗体顶端一、单选题:1、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C:经纪公司对高级管理人员进行处分或

2、者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：7.89分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：2、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（ ）。A:1万以上B:3万以上C:1-3万D:3万以下 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：7.89分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：3、期货交易所中层管理人员的任免应报（     ）备案。A:

3、中国期货业协会B:本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证监会 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：7.89分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：4、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（ ）A．中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准B．从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务C．期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。D．期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出

4、机构 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：7.89分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：5、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A．3B．5C．7D．10 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：7.89分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：二、多选题:6、期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（ ）。A:遵守有关法律、法规、规章和政策B:遵守期货交易所有关规则及公司章程C:建立、健全并严格执行期货业务

5、规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,c,d  本题分数：15.79分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：7、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（     ）。A:身体状况良好B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德C:有相应的经济或者管理工作经验D:取得证券从业人员资格 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,c,d  本题分数：15.79分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：8、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员

6、有：（ ）A．期货交易所的高级管理人员B．中国证监会的期货管理人员C．在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员D．从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员 ABCD  你的答案：　标准答案：a,c  本题分数：15.79分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：9、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）A．期货经纪公司B．期货交易厅C．持有《境外期货业务许可证》的企业D．期货咨询机构 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,c,d  本题分数：15.79分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解

7、　　析：10、参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。A．年满18周岁B．具有完全民事行为能力C．具有大专以上文化程度D．中国证监会规定的其他条件 ABCD  你的答案：　标准答案：a,b,d  本题分数：15.79分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：三、判断题:11、中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。 对错  你的答案：错误　标准答案：错误  本题分数：7.89分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析