期货从业法律法规精讲班第17讲作业卷－－模拟试题一.doc

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1、试卷名称：期货从业法律法规精讲班第17讲作业卷开始时间：2009-4-20:1:55结束时间：2009-4-200:01:59答题时间：150分钟考生耗时：00:00:4试卷总分：150通过分数：75考生姓名：http900考生成绩：0标准题得分：0手工题得分：0评分方式：自动通过考试：未通过考试评语：详细情况窗体顶端一、单选题:1、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿

2、责任，最高不超过80%D:全部承担赔偿责任 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：2、期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（ ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A．3B．5C．7D．10 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：3、依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（ ）A．三

3、分之一以上会员联名提议时B．中国期货业协会提议时C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时D．理事会认为必要时 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：4、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（  ）。A:3年B:5年C:10年D:20年 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：5、（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A:中国期货业协会B:中国证监会C:中国证券业协

4、会D:期货交易所 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：6、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（  ）。A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B:任用不具备资格的期货从业人员C:挪用客户保证金D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：7、期货经纪公司因（  ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A:营业期限届满

5、，股东大会决定不再延续B:股东大会决定解散C:破产D:因合并或者分立需要解散 ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：8、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。A．5年                        B．10年C．15年                      D．20年 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：9、期货交易所会员应当

6、委派（  ）进入交易所场内进行期货交易。A:客户代表B:公司的交易部经理C:公司的运作部经理D:出市代表 ABCD  你的答案：　标准答案：d  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：10、我国的期货交易必须在（  ）内进行。A:期货交易所B:商品交易市场C:商品产地D:买卖双方约定的场所 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：11、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向

7、持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（  ）。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十 ABCD  你的答案：　标准答案：a  本题分数：0.68分，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：12、对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（   ）决定。A:国家工商行政管理局B:中国证监会C:中国人民银行D:中国期货业协会 ABCD  你的答案：　标准答案：b  本题分数：0.68分

8、，你答题的情况为错误所以你的得分为0分 解　　析：13、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。A:不超过50%B:不超过20%C:不超过80%D:不超过60% ABCD  你的答案：　标准答案：c  本题分数：0.68分，你答题的情