营业部融资融券使用手册

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1、营业部融资融券专员使用手册1、开户1.1特别联合开户功能介绍菜单：[融资融券]-[客户资产管理]-[特别联合开户]当客户已在普通证券交易系统中开户，并保留在普通证券交易系统中进行普通资产的业务操作，在融资融券系统中进行担保资产相关业务操作时，通过本功能，普通证券交易系统中获取客户基本信息，在融资融券系统中开设相应的客户号。图15-1详细说明特别开户操作步骤：1.输入客户在普通交易系统中的客户号;如果该客户号在融资融券系统中已存在，则给出提示，不能重复开户。2.根据不同交易系统的需要,输入在普通交易系统中拥有客户信息查询权限的合法柜员号与密码.3.系统自动从普通交易系统中查询客户

2、基本信息，如果成功，则显示该客户所在营业部号、姓名、证件号码。1.在证件校验框中，输入证件号码，以便与普通交易系统中的获取的证件号码核对。2.填写特别开户备注信息后，点击“确认”按钮，为该客户在本系统中开设与普通交易系统中相同的客户号。1.2信用资产账号开户功能介绍菜单：[融资融券]-[客户资产管理]-[信用资产开户]当客户需要进行融资融券交易前，必须在融资融券系统中开设信用资产账户，以便在信用资产账户下挂设相应的担保资金账户与担保证券账户（即客户信用证券账户）。图15-6详细说明信用资产账号开户操作步骤：1.输入客户编号，显示客户信息供核对；2.系统根据设置，自动分配客户资产

3、账号（可修改）；3.设置初始资金密码；4.选择客户模版；5.填入备注信息，按“确定”按钮，则为该客户开设信用资产账户，相关属性取客户模版所设。注意事项：信用资产开户前，通过[融资融券]-[客户资产管理]-[特别联合开户]开设客户号。1.3证券开户功能简介若客户在联合开户中未开某交易类别相应的证券账户，可在此补开。证券开户时，能将无主股票自动挂在新开股东帐户下。图2-1详细说明 证券帐号*：在相应的交易类别处录入客户的证券帐号。上海：大写字母E+9位数字。深圳：”06”开头10位数字。证券帐号需要二次输入以作校验之用。系统按交易所的帐号规则对证券帐号进行校验，限制非法帐号的输入。

4、 申报级别*：申报类别。 证件类别*：股东的身份证件类别。0-身份证，1-护照，2-营业执照 证件号码*：股东的证件号码。证件号码允许的最大长度为：18位。证件号码需要二次输入以作校验之用。 股东别名：录入股东帐户卡上的姓名。股东别名缺省为客户姓名。 账户类别：0-普通账户，1-基金账户，2-法人账户，3-回购账户。4-机构账户。5-信用帐户（测试环境中请填入普通账户，待生产环境后填入信用帐户） 股东权限：股东权限有0-自动配股，1-自动配售，2-红利领取，P-代理配售申购，D-代理缴款，G-代理转配，H-代理转让，I-代理转转，K-代理申购，n-ETF申购，r-买断回购，g-

5、权证交易。在选定的股东权限前打上标记，即可开通该项权限。 股东限制：股东限制有：A-禁止买入，B-禁止卖出，C-禁撤销指定，D-禁回购注销，E-禁止转托管，F-禁止代理配售，G-禁止普通配售，J-B股境外。在选定的股东限制前打上标记，即可开通该项限制。 席位号：申报席位号。 初始标志：新开通标示，标示在股东账户开户成功后，其指定标示为新指定；发送指定标志，上海股东户可在开户的同时向交易所发送指定交易委托；发送回购登记，上海股东户可在开户的同时向交易所发送回购登记委托；*代表必须录入的项目说明：已开过股东户的交易类别不能在此增开股东户。2、担保品提交流程1、担保资金划转在信用资产

6、账号已开通三方存管的情况下，可以直接通过存管银行在自已的储蓄账户与保证金账户之间划转担保资金。2、担保证券划转担保证券划转，指客户在其普通证券账户与信用证券账户之间以非交易过户方式，双向划转证券。担保证券划转功能，由均由融资融券系统的周边提供，也可以通过融资融券柜台划转。2．1担保品提交功能简介：客户从普通帐户以非交易过户方式向信用帐户划转证券，作为融资融券业务的担保品。详细说明：交易类别：1上海2深圳普通资产账号：指的是客户在大集中系统中的资产账号客户密码：指的是客户在大集中系统中的交易密码信用资产账号：输入普通资产账号及密码后，系统会自动生成该客户的信用资产账号2．2担保品

7、返回功能简介：客户从信用帐户以非交易过户方式向普通帐户划转证券（只有维持担保比例在300%以上才能向普通帐户划转证券）详细介绍：同担保品提交3、客户交易流程1、融资交易经过授信、划入担保证券或担保资金后，客户通过融资融券系统提供的周边手段发起融资买入委托，融资金额受当时客户融资保证金比例、可用授信额度、券商可融出资金余额的限制，融资买入的标的证券必须是在系统设定的证券池内。融资买入成交后，成交金额加相应交易费用作为客户该笔交易的融资总额记入负债，融资利率、还款期限、利息结算由客户此前与券商签