项目投资管理程序

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1、工作流程表参与部门流程执行委员会（董事局）投资管理部中介机构财务/法律室/人力资源部①投资机会的选择和筛选负责提供咨询意见②投资决策评估负责提供咨询意见③立项申请批准④组建项目小组牵头根据需要配合⑤设计投资方案负责⑥方案批准批准⑦谈判负责提供相关报告根据需要配合⑧达成和签署投资协议批准提供法律意见⑨出资与监管签署牵头⑩投资总结负责投资决策和实施流程1投资机会的选择和筛选1.1投资管理部根据执委会提出的投资任务要求，通过各种渠道，充分利用掌握的资源，尽可能多地收集投资机会；在收集投资机会的过程中，可以聘请中介机构或人员进行帮助。1.2投资管理部对

2、收集的投资机会进行初步筛选，对经筛选后的投资机会进入重点研究和跟踪阶段，并由总经理指定合适人员担当项目负责人；项目负责人可视情况组建临时工作小组，明确小组成员的职责和分工。2投资决策评估2.1在判定重点研究和跟踪的投资机会值得介入时，对口项目负责人负责撰写投资建议书,投资建议书中应包含行业价值分析报告；投资建议书应包含的内容见附录一。2.2投资管理部组织对投资建议进行立项评估；在进行立项评估时，应着重进行以下几个方面的评估（见附录一）。2.3评估完成后，由项目负责人起草立项申请报告，报投资管理部总经理批准（立项申请报告的内容见附录一）。2.4投

3、资管理部批准立项申请报告后，向执委会提交。3立项申请3.1执委会（董事局）对立项申请报告进行审阅。如果否决，投资停止或重新进行评估；如果批准，后续相关工作由投资管理部牵头操作。4组建项目小组4.1投资管理部总经理或副总经理牵头正式组建项目小组。项目小组制定预算和进度表，报投资管理部总经理批准。4.2项目小组开始进行审慎研究和调查，在模拟投资之后业务整合和行政整合等能够成功实施的基础上，并与关键利益相关者意见达成一致后，开始设计投资方案。5设计投资方案5.1方案设计的原则：在控制风险的前提下，尽可能获得最大收益；关键利益相关者的利益必须协调一致。

4、5.2投资方案主要应包括以下内容。（见附录一）5.3项目负责人向投资管理部总经理提交设计方案，经批准后，由法律室审核出具意见，再报执委会（董事局）审批。法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。6方案批准6.1投资方案经执委会（董事局）审议批准后，开始实际运作。6.2投资方案如未获批准，则由投资管理部重新制定方案。7谈判7.1项目小组根据经批准的投资方案与拟投资公司进行谈判。7.2与拟投资公司谈判的内容主要包括投资金额、折股比例、股份数额、关键利益相关者的利益协调问题、公司今后的运作模式等；投资部与法律室协商决定是否请法律顾问参加谈判，法律顾

5、问可以是法律室人员或外聘律师事务所律师。7.3需中介机构出具相关文件的(审计报告、评估报告、法律意见等)，则聘请中介机构进场工作，完成并提交相关报告。7.4谈判过程中遇到的关键问题和条款，由投资管理部随时向执委会汇报。8达成和签署投资协议8.1在签署投资协议前，关键利益相关者的利益必须协调一致；签约前达成的协议文本必须经法律室事先审核出具意见后，再报执委会（董事局）审批。法律室出具的法律意见书是审批必备的文件之一。8.2投资协议得到执委会（董事局）的同意和批准后进行签定。8.3如谈判不成功，则重新进行投资方案的设计，并重复上述过程。9出资与监管

6、9.1投资协议签定和出资工作完成后，项目小组提出派出董事的人选，报执委会（董事局）批准；经批准的董事人员进驻合资公司董事会。9.2后续的股权管理工作由投资管理部负责。派驻董事隶属投资管理部领导；投资管理部和派驻董事共同对合资公司的运营状况进行监管。10投资总结10.1对完成的投资由项目小组进行总结，评价得失。评价的要点见附录一。10.2整理出一份规范的案例资料，用作学习培训的教案。10.3文件归档。资产管理流程1、资产管理的目的1.1保持企业可持续发展能力。1.2提升企业经营管理能力。1.3为股东创造价值（最大化）。2、资产管理的内容：2.1各

7、非SBU的战略规划执行的监控与考核。2.2各非SBU的年度经营计划执行的监控与考核。2.3各非SBU的月度经营状况分析、监控、纠偏。2.4各非SBU的董事长、总经理的任免建议，奖罚建议。3、项目移交及接管程序3.1项目来源3.1.1执委会批准且授权投资管理部直接实施投资的企业或项目。3.2项目接管3.2.1经执委会批准后，由投资管理部、原监控管理单位及该企业组织召开项目移交工作会议，办理监控管理权的移交工作。3.2.2移交所需文件见附录三1。3.2.3接管后，由投资管理部重新检核并签收。4、资产管理业务管理制度4.1投资管理部代表公司对所属企业

8、或项目统一接口，履行监控、协调、管理职能。该部分工作由投资管理部主管资产管理副总经理总负责并协调、指挥，对投资管理部总经理负责。资产管理采用项目组形式