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1、试论辩诉交易制度第29卷总第170期2010年第1期2010年2月出版攀登(双月刊)Vo1.29Genera1.No.170NewHeights(Bimonthly)No.1.2010February.2010中图分类号:D915.3文献标识码:A文章编号:1001--5647(2010)O1—0108—04试论辩诉交易制度潘媛(中共青海省委党校,青海西宁810001)摘要:辩诉交易制度是20世纪以来在美国发展起来的一种新的刑事诉讼模式.大量刑事案件的积压和诉讼效率的低下促成了辩诉交易在美国的发达.辩诉交易制度在节省司
2、法资源,提高诉讼效率,体现个体自由和独立的观念等方面有着自身优势.本文从辩诉交易制度产生的理论基础入手,分析了我国引入辩诉交易的必要性和可行性,并且粗浅地提出了相关制度的构建问题.关键词:刑事诉讼;辩诉交易辩诉交易制度是20世纪以来在美国发展起来的一种新的刑事诉讼模式.大量刑事案件的积压和诉讼效率的低下促成了辩诉交易在美国的发达.辩诉交易制度在节省司法资源,提高诉讼效率,体现个体自由和独立的观念等方面有着自身优势.笔者从辩诉交易制度产生的理论基础人手,分析了我国弓l入辩诉交易的必要性和可行性,并且粗浅地提出了相关制度的
3、构建问题.一,辩诉交易的产生和发展辩诉交易,又称辩诉协商或辩诉协议,是指在刑事诉讼中检察官和辩护方在法庭开庭审理前,对被告入的定罪和量刑问题进行协商,检察官通过提出比原来指控的罪名更轻的指控,或者较少的罪名指控,或者向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人做有罪答辩的一种惯例或活动.美国刑事诉讼理论普遍认为,辩诉交易是一种契约关系,辩诉交易的双方是检察官和被告人,而法官发挥的作用则仅仅是程序性地对交易的结果进行确认.从辩诉交易的概念中,我们可以将其内涵理解为:一是辩诉交易的时间发生在刑事诉讼过程中,法庭开庭审理前,主要是由
4、检察官实施刑事追诉.二是辩诉交易的主体,即参加辩诉交易的主要是检察官和被告人及辩护律师,分别代表控诉职能的被害人和被告人.同时,法官也在辩诉交易中发挥着不同程度的作用.三是辩诉交易的起因条件.就控方而言,之所以进行辩诉交易,既是为了免去原有刑事诉讼中要承担的指控举证责任,还可以减少败诉风险和降低司法资源成本.就辩方来说,进行辩诉交易的直接目的就是为了获得较轻的刑罚和罪名.四是辩诉交易的范围,主要是由控辩双方就被告人的定罪和量刑进行协商.五是从辩诉交易的主观方面来讲,控辩双方必须在自愿的前提下,经过双方自愿协商达成协议,
5、尤其对于被告人来说,自愿性的要求对交易的有效性十分关键,法官对双方协议的程序性问题进行确认,主要是针对自愿性,且不进入庭审.确认之后,诉讼程序即告终结.辩诉交易作为一种刑事诉讼实践活动,最早出现于18世纪英国的普通法中.到19世纪70年代初,在美国康涅狄格州的一些刑事案件中开始运用辩诉交易.从19世纪8O年代开始,美国通过辩诉交易解决的案件在全部刑事案件中的比例不断增长,这一比例到1910年接近90%.由于当时美国联邦最高法院并没有确立其合法性,直到1970年,在美国联邦最高法院审理"布雷迪诉美利坚合众国"一案中,才初
6、步肯定了辩诉交易的合法性.第二年,在Santobello.v.NewYork案的判决中,联邦法院再一次强调了它的合法性.即"如果每一项刑事犯罪指控均要受到完整的司法审判,那么州政府和[收稿日期]2o09—12—06[作者简介]潘嫒(1979一),女,中共青海省委党校法学教研部讲师.一108一一联邦政府需要将其法官的数量和法庭的设施增加许多倍"."辩诉交易是美国刑事司法制度的基本组成部分,如果运用得当,它应当受到鼓励."…自此之后,辩诉交易成为美国解决刑事案件的主要方式,在司法实践中发挥着不可替代的作用.二,辩诉交易制度
7、的理论基础1,当事人主义的诉讼模式是辩诉交易的制度基础.辩诉交易制度实质上是为了克服英美当事人主义诉讼模式中控辩双方过分对抗的结构缺陷而产生的.在当事人主义的诉讼模式下,法官作为一个中立的裁判者,不能主动收集,调查证据,查明案件事实的重任则完全落在了检察官和被告人身上.尤其是控方,基于无罪推定原则,他必须承担被告人有罪的证明责任,而法律又对检察官规定了严格的证明标准,即排除合理怀疑.因此控方的压力很大.此外,英美法系对被告人人权相当重视,规定其享有沉默权,并设置了非法证据排除规则.这些保护性法律规则不但增强了被告人一方
8、的辩护防御能力,同时非常严格地限制了检控方的取证活动.使得检控方的举证难度增加,诉讼风险也随之增大.检察官基于现实的考虑,更愿意在庭审前终结案件,以避免诉讼风险的出现,哪怕是以交易的形式来换取正义,以定罪和量刑上的让步来换取被告人的认罪.从被告人来讲,通过认罪,可以换取较轻的惩罚,从而在一定程度上控制和规避其可能遭受到更重的刑罚.
