GATS与证券行政案件几个问题的探讨.doc

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1、GATS与证券行政案件几个问题的探讨　　[英文标题]DiscussiononGATSandSeveralIssuesinAdministrativeCasesofSecurities　　LINMin-hua，HUHua-feng，CUIWen-jun　　（TheFirstIntermediatePeople'sCourtofBeijing，Beijing100040）　　[内容提要]GATS对证券监管在市场准入、国民待遇、投资权益保护、监管中立、透明度等方面提出了新的要求。在司法审查中，应根据不同类型的证券行政案件特点，贯彻新的理念。证

2、券行政案件的当事人纷繁复杂，其诉讼主体资格都需要明确界定。对证券监管司法审查的强度及标准也要与GATS的要求相适应。　　[英文摘要]NewrequirementsforsecuritiescontrolhavebeenraisedbyGATSintheaspectofmarketadmittance，nationaltreatment，protectionontherightsandinterestsofinvestment，neutralandtransparentcontrol.Injudicialreview，newconcept

3、sshallbetakeninaccordancewiththecharacteristicsofdifferenttypesofadministrativecasesofsecurities.Thepartiestoadministrativeeasesofsecuritiesaresocomplicatedthattheirqualityofsubjectsinactionsneedstobeexplicitlydefined.Thedegreeandstandardofjudicialreviewforthesecuritiesc

4、ontrolshouldalsobeconsistentwiththerequirementsofGATS.　　[关键词]服务贸易总协定/证券监管/行政诉讼　　GATS/SecuritiesControl/AdministrativeAction　　[正文]　　近几年，有关证券监管的行政诉讼案件不断出现，引起了社会各界的广泛关注，在经济和法律领域都产生了较大的影响。截止到2003年8月，北京市第一中级法院共受理了9起这类案件，分别涉及证券发行审核程序、对律师事务所、会计师事务所等证券中介服务机构及从业人员的监管、对上市公司的监管、股民权

5、益保护、证券交易所终止上市决定等方面的问题。（注：2000年，黑龙江万邦律师事务所和孙炜诉中国证监会行政处罚决定，海南凯立中部开发建设股份有限公司诉中国证监会股票发行审批行为；2002年，股民艾群策诉中国证监会不履行法定职责，独立董事陆家豪诉中国证监会行政处罚决定；2003年，华为会计咨询有限公司诉证监会处罚决定，深圳中侨发展股份有限公司股东余雷诉证监会不予受理复议决定，湖北江湖生态农业股份有限公司股东张晓玮、洪耀诉证监会不予受理复议决定（北京市第一中级人民法院行政庭案件统计）。　　另外，2001年4月，证监会对PT水仙（600833）

6、下了退市令，PT水仙的九位股东认为证监会与上交所的规则互相矛盾，致使其承担了不必要的风险，故以证监会与上交所为被告，向上海市第一中级人民法院提起诉讼，被驳回起诉（董炯、彭冰：《公法视野下中国证券管制体制的演进》，载《行政法论丛》第5卷）。）这些案件反映出证券监管法律问题的纷繁复杂，也反映出法律在证券监管体制中的作用日益重要。我国加入世贸组织后，证券市场相关问题纳入《服务贸易总协定》（GATS）的调整范围，其中，司法审查制度又是GATS规则所强调的一个重要方面。因此，结合GATS规则、证券监管、司法审查三方面进行探讨，厘清其中的法律问题，

7、对于解决有关实务问题不无裨益。　　一、GATS与各类证券行政案件　　GATS对证券监管的要求主要体现在市场准入、国民待遇、投资者权益的保护、监管者中立、透明度等方面。这些原则对于在各类证券行政案件中，树立新的司法理念，准确界定权利义务至关重要。在司法实践中，常见的几类证券行政案件主要是履责类案件、审核类案件和处罚类案件。　　（一）履责类案件　　证券监管是权力，更是一种责任，入世影响政府执政理念的一个方面就是由权力政府走向责任政府。要求证券监管机关履行法定职责主要体现在证券发行审核、对证券市场各类机构、人员及行为进行监督管理和查处证券市场

8、违法行为等方面。而提起履责类行政诉讼更主要集中于投资者要求证券监管机关查处纠正证券市场违法行为以保护其合法权益方面。特别是在最高人民法院发布《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》