保险兼业代理管理办法（试行）

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1、华泰财产保险股份有限公司保险兼业代理管理办法（试行）2000年10月目录第一章总则第二章代理管理机构设置及岗位职责第三章代理关系管理第四章代理业务管理第五章代理业务台帐和统计管理第六章代理监督、考核管理第七章附则附件：1、兼业代理管理工作图表2、《保险兼业代理合同书》及填写说明3、保险代理人编号管理规定4、保险代理人分级管理办法5、《保险兼业代理管理暂行办法》(保监发[2000]144号)保险兼业代理管理办法（试行）第一章总则第一条为规范公司保险兼业代理（下称保险代理）管理，促进保险代理业务健康发展，根据保险监管部门有关规

2、定，特制定本办法。第二条我公司保险代理管理工作实行总公司、分公司（含营业总部）两级管理体制。总公司销售管理部负责公司代理管理工作的组织、协调及管理；分公司市场部（或业管部）负责本机构保险代理管理工作。第三条代理管理是公司经营管理体系的组成部分，应符合公司两核制度的有关规定和业务发展的需要。第二章代理管理机构设置及岗位职责第四条总公司销售管理部下设中介管理处，主要履行以下职责：1、负责组织贯彻保险监管部门制定的保险代理人管理规章制度，按照保险监管部门的要求，负责对本公司保险代理管理工作进行监督和管理；2、负责制定公司统一的保

3、险代理管理制度；3、负责监督、检查分公司代理管理工作情况，并对其进行考核评比；4、负责组织对分公司代理管理人员进行培训，指导并监督分公司市场部制定和落实代理人员培训计划；5、负责对公司保险代理人的业务经营情况进行汇总统计与综合分析；6、其他管理职责。第五条分公司市场部设中介管理岗，主要履行以下职责：1、负责贯彻执行保险监管部门及公司制定的代理人管理制度和有关规定；2、负责制定本部门的保险代理管理办法和实施细则；3、负责指导、监督和检查下属机构的代理管理工作情况以及代理人的业务操作；4、督促保险代理人按照《保险兼业代理合同》

4、约定及时结算保费；5、负责监督本机构保险代理人的市场经营行为；6、负责本机构保险代理人的保险代理资格申报工作；7、负责对本机构代理业务人员进行业务培训；8、负责建立本机构保险代理人档案库；9、负责建立本机构代理业绩考核体系，并对其进行定期考评；10、负责对本机构保险代理人的整体业务经营情况进行汇总统计、综合分析；11、其他管理职责。第三章代理关系管理第六条分公司发展新的保险代理人时，应根据保监发[2000]144号《保险兼业代理管理暂行办法》（见附件，以下简称《暂行办法》）的有关规定，做好下述几项工作：（一）对代理人的从业

5、条件和业务潜力等情况应进行认真考察，考察内容主要包括：1、具备《暂行办法》第七条规定的申请保险兼业代理人的条件，或已具有保险兼业代理人资格；2、现有或潜在的业务规模和业务质量符合我公司经营发展的需要，能够达到我公司代理人分级管理规定中最低一级的要求标准；3、具有良好的商业信誉，无以往从事保险代理行业劣迹，有诚意与我公司合作；4、保险兼业代理人与其他保险公司无保险代理关系。对于考察通过的准保险代理人，支公司经理、团队长应要求经办业务人员书面汇报考察结果并签署意见，然后上报分公司主管代理管理工作的领导审批。（二）对于已经确定合

6、作关系的代理人，分公司应根据《暂行办法》第八条的规定，认真做好保险兼业代理人资格申报工作。（三）对于经保监会核准并取得《保险兼业代理许可证》的兼业代理人，分公司应尽快与之签定由公司统一制定的《保险兼业代理合同》。同时根据《暂行办法》第十四条的规定向保监会备案。（四）保险代理关系成立后，分公司应根据《暂行办法》第十五条的规定向保险兼业代理人签发《保险兼业代理委托书》。（五）保险代理关系确立后，分公司要建立保险代理人管理档案（包括电脑数据档案），档案应包括如下内容：1、发展代理人考察报告书；2、《保险兼业代理人资格申请表》副本

7、3、代理人工商营业执照副本复印件；4、《组织机构代码》复印件；5、《保险兼业代理许可证》复印件；6、《保险兼业代理合同》副本；7、《保险兼业代理关系登记表》副本；8、《保险兼业代理委托书》副本；9、申报保险兼业代理人资格时，保监会要求的其他材料；10、其他相关材料。建档完毕，分公司应将代理人档案材料整理归档，同时应将保险兼业代理人资格申报电脑数据盘和保险关系申报电脑数据盘上报销售管理部中介处备案。第七条在合作过程中，保险兼业代理人因故需要变更《保险兼业代理许可证》的内容时，分公司应根据《暂行办法》第十一条的规定协助办理。同

8、时将变更手续归档，并上报销售管理部中介处备案。第八条在代理合同期内，分公司应根据公司有关规定着重从核保、核赔和业务发展等方面对代理人进行考核。在认真听取两核部门和业务部门有关建议的基础上，对于考核通过的代理人，分公司应于代理合同期限届满前一个月以书面形式通知对方，经双方协商同意后续签《保险兼业代理合同》