制度演进视角的中国二元财政制度变迁

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1、制度演进视角的中国二元财政制度变迁一、路径依赖和路径转换--一个理论分析框架诺斯的制度变迁模型认为,异制度变迁的诱致因素在于主体期望的最大谜“潜在利润”。当制度变迁的诱因存在时闫,即制度创新的潜在利润的贴现值大于获诏取这种利润的成本时,经济主体就会出现≥制度创新的冲动。经济制度的变迁过程铀,是人类力图降低交易费用和选择更有效汆率的经济组织的过程。制度变迁过程并不牝是人们理性选择的过程,即制度变迁过程浜存在路径依赖,容易将制度锁定在低效、猿甚至无效的制度状态,阻碍经济社会的发滏展。所谓路径依赖,是指在制度变迁中,单存在着报酬递增和自我强化的机制,这种鹦机制使制度变迁一旦走上某条路径,它的皴既定

2、方向会在以后的发展中得到自我强化撩。正如新制度经济学家道格拉斯·诺斯指鬣出:“一旦一条发展路线沿着一条具体进赊程进行时,系统的外部性组织的学习过程铐以及历史上关于这些问题所派生的主观主赇义就会增强这一进程。制度变迁的路径依ぇ赖意味着原有制度的重要性,人们对过去芍做出的选择决定了他们现在可能的选择。脖原有制度的变迁可能进入良性循环,也可瓞能沿袭原来的错误路径发展,从而被锁定韶在低效的状态,陷入恶性循环而不能自拔澌。新制度经济学运用微观经济学框架分杩15/15析制度变迁,存在一些难以克服的困难。跻由于不同的主体对影响制度变迁的成本收鼐益的评价不同,从简单的成本――收益分劂析难以解释不同的人面对同

3、一经济环境变化在理性决策条件下不同的行为选择;个人主义的成本一收益的价值观不能解释人罩类行为的一切方面;某项制度创新的成本涣和收益难以完全列举、计算和比较。为克鼋服成本一收益分析框架的缺陷,诺斯引入痼了意识形态。的确,任何制度都不是绝对麒完善的,意识形态能使决策过程简单明了樾,能够减少交易费用;对制度公正与否的详评价是意识形态的重要内容;一种制度能否诞生、诞生之后能否在低成本状态下运藻行,与人们对该种制度的理解高度相关;苇资源的非市场配置是资源配置的重要组成幸部分,其中包括通过政治和司法程序进行吠的资源配置,在政治和司法程序中,意识闼形态是不可忽视的重要力量,在有国家干预的经济社会,

4、意识形态是影响资源配置ぃ的重要因素。通过引入意识形态,诺斯的倔制度变迁理论的解释力得到了一定程度的增强。引入意识形态后,问题并没有得册到圆满解决,这反而使制度变迁的机制变J得更加混乱。的确,由于个人的主观偏好不同,对制度带来的收益或效用的评价必愍然大相径庭,同样,对制度变迁成本的估善计也千差万别,从而成本一收益分析也就难以说明制度变迁的内在根源。把意识形诛态加入制度变迁的分析中可能使其难以与灵成本一收益分析框架相兼容,从而可能导%致诺斯的制度变迁理论缺乏贯穿一致的分15/15析框架,导致体系混乱。从根本上解决摧诺斯的制度变迁理论的缺陷,需要结合马ブ克思的制度变迁理论进行说明。在探讨马

5、铒克思的制度变迁理论时,人们引用得最多的是马克思在《序言》中的这段话:“人祀们在自己生活的社会生产中发生一定的、罩必然的、不以他们的意志为转移的关系,藓即同他们的物质生产力的一定发展阶段相蹄适应的生产关系随着经济基础的变更,全苹部庞大的上层建筑也或快或慢地发生变革ヵ。”辩证唯物主义和历史唯物主义观点始终贯穿在马克思的理论体系之中,马克磐思在通过对生产力--生产关系--上层酸建筑的作用机制揭示社会发展机制,阐述襻了根本制度变迁的内在逻辑,同时,也没嘛有忽视制度的量变。在生产关系还能从总踩体上适应生产力发展要求的条件下,上层雒建筑和生产关系可以在生产力的要求下进脍行适度调整,以适应和促进生产

6、力的发展澈。在阶级社会中,其作用途径是代表生产力发展方向的阶级或阶层的斗争迫使统治敲阶级对生产关系和上层建筑进行局部的调枪整。借鉴马克思和诺斯的制度变迁理论,我们可以对制度变迁做出如下解释。尽管制度变迁中的成本和效用是基于个人的评价的,但具有相同经济社会地位和共同耔利益的社会集团,有大体相近的制度变迁瘙15/15成本收益评价。利益相同或相近的集团和部阶层的各个成员还通过社会学上的“权威轻效应”、心理学上的“从众心理”以及相侨同或相近意识形态的相互影响,形成相近┾的成本和收益结构。反之,经济社会地位黾不同、经济利益各异乃至相互对立的社会书集团,其成本、效用评价就会不同,甚至狷可以大相径

7、庭。尽管不同社会集团有着不歌同的制度收益和成本,一定时期总会形成再一定的制度均衡。之所以如此,是因为不撑同利益集团的力量对比不同,强势利益集团主宰制度变迁的方向,弱势利益集团被储迫暂时服从。随着经济社会环境的变化,傣利益集团的力量对比也将发生变化,原来早处于弱势地位的利益集团上升为强势利益志集团,从而可以控制制度变迁方向。制度妗变迁就这样在强势利益集团的推动下,向锏前演进。也可能有这样的情形,有的制度ψ变迁

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