证券从业资格考试出题方法

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1、证券从业资格考试出题方法杨老金本文由中央财经大学MBA教育中心教师、金融学博士杨长汉（笔名杨老金）编写证券从业资格考试出题方法之一根据重大法律、法规、政策出题现代经济是法治经济，证券市场尤为突出。证券法规既是证券从业资格考试统编教材的重点内容，也是证券从业资格考试的重点内容，更是学员将来证券执业的第一守则。进入一个市场，首要的是了解这个市场的“游戏规则”。证券市场的“游戏规则”当然就是相关的重大法律法规和政策了。应试学习当中，学员可以专门学习相关的重要法律法规和政策，如《证券法》、《证券投资基金法》等等。学员也可以采取在指定教材的学习当中

2、，重点关注教材当中相关法律法规知识的办法。根据法律法规和政策出题，判断、单选、多选等各种题型都可以出题，这部分的内容是相当多的。出题方式既可以就法律法规本身出题，也可以就法律法规政策的内容出题。例1：证券公司经营证券承销业务的，必须符合下列规定（　　）。A、证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10％计算风险准备。B、证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5％计算风险准备。C、证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2％计算风险准备。D、证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的20％

3、计算风险准备。例2：我国《基金法》规定，基金管理人不得有的行为包括（　　）。A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。B、向基金份额持有人承诺收益或者承担损失。C、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。D、不公平地对待其管理的不同基金财产。例3：我国《证券法》对证券业机构信息披露的基本要求包括（　　）。A、时效性B、全面性C、合法性D、真实性例4：我国《公司法》对有限责任公司的股权转让的规定。主要内容包括：转让股权的规定，人民法院强制执行转让股权的程序。股东与公司不能达成股权收购协议的处置不在本法规定。（　　）A

4、、正确B、错误C、放弃例5：《上市公司证券发行管理办法》在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前1个交易日公司股票最高价。（　　）A、正确B、错误C、放弃证券从业资格考试出题方法之二根据市场限制条件出题证券市场是高度法制化、规范化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发、配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题最常见，其他题型也可以出。这种题型往往包含“……应具备的条件是……”、“……应该……”、“……必须……”等语言形式。例1：会计师事务所申请证券许可证，应当符合

5、的条件包括（　　）。A、依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。B、上年度业务收入不低于500万元。C、60周岁以内注册会计师不少于10人。D、有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。例2：《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的公司发行规模在（　　）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、4亿B、10亿C、5000万D、1亿例3：《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人的净利润和两个辅助指标分

6、别作了规定。要求净利润须满足最近5年连续盈利，且5年累计净利润不低于1亿元等。（　　）A、正确B、错误C、放弃证券从业资格考试出题方法之三：根据数量要求出题证券知识里涉及数量要求的内容非常多。数量限制包括额度、规模、比率等等。如股份公司的最低的股本额要求、基金发起人的资本数量、大宗交易的数量、董事会决议有效前提需要多少比率的董事赞成、交易印花税率是多少等等，这些数量要求，选择题、判断题都可以出题。这种题型内容在教材和试题中有明确的数字表示。例1：2005年对《公司法》修订的主要内容有关于无形资产的出资比例：规定货币出资金额不得低于公司注册

7、资本的（　　）。A、20％B、50％C、65％D、30％例2：《首次公开发行股票并上市管理办法》对净利润和两个辅助指标分别作了规定。要求发行人净利润须满足最近（　　）连续盈利，且累计净利润不低于（　　）等。A、3年、3000万元B、5年、5000万元C、5年、1亿元D、2年、3000万元例3：截至2007年1月31日，已有（　　）家外资证券经营机构在华设立了代表处。A、107B、123C、78D、36例4：商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的

8、财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处1年以上3年以下有期徒刑，并处1万元以上10万元以下罚金。（　　）