北信瑞丰平安主题灵活配置混合型

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1、北信瑞丰平安中国主题灵活配置2017年年度报告北信瑞丰平安中国主题灵活配置混合型证券投资基金2017年年度报告2017年12月31日基金管理人：北信瑞丰基金管理有限公司基金托管人：北京银行股份有限公司送出日期：2018年3月31日第60页共60页北信瑞丰平安中国主题灵活配置2017年年度报告重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人北京银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018

2、年3月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2017年01月01日起至12月31日止。1.2第60页共60页北信瑞丰平安中国主题灵活配置2017年年度报告目

3、录§1重要提示及目录21.1重要提示21.2目录3§2基金简介52.1基金基本情况52.2基金产品说明52.3基金管理人和基金托管人52.4信息披露方式62.5其他相关资料6§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况73.1主要会计数据和财务指标73.2基金净值表现73.3过去三年基金的利润分配情况9§4管理人报告104.1基金管理人及基金经理情况104.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明114.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明114.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明114.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望124.6管理

4、人内部有关本基金的监察稽核工作情况124.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明134.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明134.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明14§5托管人报告155.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明155.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明155.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见15§6审计报告166.1审计报告基本信息166.2审计报告的基本内容16§7年度财务报表197.1资产负债表197.2利润表207.3所有者权益（基金净值）变动表2

5、17.4报表附注22§8投资组合报告448.1期末基金资产组合情况448.2期末按行业分类的股票投资组合448.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细458.4报告期内股票投资组合的重大变动468.5期末按债券品种分类的债券投资组合488.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细488.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细49第60页共60页北信瑞丰平安中国主题灵活配置2017年年度报告8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细498.9期末按公允价值占基金资产净值比例

6、大小排序的前五名权证投资明细498.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明498.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明498.12投资组合报告附注49§9基金份额持有人信息519.1期末基金份额持有人户数及持有人结构519.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况519.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况51§10开放式基金份额变动52§11重大事件揭示5311.1基金份额持有人大会决议5311.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动5311.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼5311.4基金投资策略的

7、改变5311.5为基金进行审计的会计师事务所情况5311.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况5311.7基金租用证券公司交易单元的有关情况5311.8其他重大事件55§12影响投资者决策的其他重要信息5912.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况5912.2影响投资者决策的其他重要信息59§13备查文件目录6013.1备查文件目录6013.2存放地点6013.3查阅方式60§1第60页共60页北信瑞丰平安中国主题灵活配置2017年年度报告基金简介1.1基金基本情况基金名称北信瑞