教案4国际直接投资理论

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1、第四章国际直接投资的基本理论（4课时）【教学目的】学习国际直接投资的基本理论【教学重点】垄断优势理论、国际生产折中论【教学难点】国际生产折中论【教学方法】课堂讲授，教师主要对重点概念进行解释和引申，并对投资理论进行介绍和梳理。【课堂设计】在时间上安排，4个课时，垄断优势理论、比较优势理论、国际生产折中论各一个课时，其他一个课时。教师主要对重点概念进行解释和引申，并对投资理论进行介绍和梳理。在授课中安排提问。1、在第一节开始学习时，提问：请结合自己的感受，谈谈对毕业论文的看法？引出博士论文与垄断优势理论2、在第四节学习时，

2、提问：就自己所学习和掌握的知识，简述知识综合运用的的必要性？3、在第五节学习时，提问：你们还知道哪些投资理论来源非欧美？引出理论学习与运用要结合本国实际。【教学内容】首先复习前课，然后是新课学习。第一节从产业组织理论切入的微观理论（一）垄断优势理论1.基本内容2.理论贡献与不足（二）内部化理论1.基本内容2.理论贡献与不足（三）产品生命周期理论1.基本内容2.理论贡献与不足（四）厂商增长论第二节从国际贸易学说衍生的宏观理论（一）资本化率理论1.基本内容2.理论贡献与不足（二）小岛清的比较优势理论1.基本内容2.理论贡献与

3、不足第三节折衷理论（一）国际生产折中理论1.基本内容2.理论贡献与不足（二）其他理论案例分析思考题：1、试述垄断优势理论2、弗农是如何利用产品生命周期来解说国际投资格局的3、市场内部化的动因是什么4、试述国际生产折中论5、简述小岛清的边际产业扩张分析与比较优势分析[本章小结]本章主要介绍了国际投资理论。首先分析了垄断优势论和内部化理论，接着说明了产品周期论和比较优势论，然后对国际生产折衷论等理论进行了分析，最后对国际直接投资理论新发展进行了介绍。[本章关键术语]垄断优势论产品周期论内部化理论国际生产折衷论比较优势论讲义西

4、方海外直接投资的主流优势理论是以西方大型跨国公司为参照的，重点探究跨国公司海外投资行为的发生机理，其中包括:从产业组织理论切入的微观理论从国际贸易学说衍生的宏观理论整合二者的折衷理论。第一节从产业组织理论切入的微观理论20世纪60年代初产生了从厂商寡占行为角度来解释国际直接投资发生机理的新理论。新理论强调直接投资过程中的经营控制问题，将直接投资与间接投资明确区分开来，直接投资理论才开始作为国际经济学研究领域中一支独立的理论分支发展起来。国际直接投资理论研究也从过去主要侧重国际资本流动的宏观角度转到了投资厂商行为及市场结构

5、运行的微观角度，如金德尔伯格所言：“直接投资与其说属于国际资本流动理论不如说属于产业组织理论。”新理论采用的假设更接近现实不完全竞争假定，即市场的不完全性、寡占者相互依赖关系及厂商垄断优势，并以此为基础，发展出了对直接投资的各种不同的解释：厂商垄断优势论、内部化论、产品生命周期论及厂商增长论等。（一）厂商垄断优势理论该理论是海默在其博士论文中首次提出的。60年代初，美国学者海默（SHymer）在他的博士论文《国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究》中，首先提出了垄断优势理论，后经金德尔伯格在《在外国的美国企业》等著作

6、和论文中系统阐述，形成了一个完整的理论体系。海默摒弃长期以来流行的国际资本流动理论所惯用的完全竞争假定，根据厂商垄断优势和寡占市场组织结构来解释对外直接投资。这被经济学界认为是直接投资理论的突破性进展，海默也因此而被誉为国际直接投资理论的先驱。这一理论明显地受到马克思主义的影响。垄断优势理论总结了美国跨国公司对外直接投资的特征及方式，他用不完全竞争企业的垄断优势来阐述海外直接投资，认为跨国公司直接投资的动机源自市场缺陷。传统的国际贸易理论是以完全竞争（但生产要素不能跨国界移动）为假设前提的。认为在市场完全的条件下（即市场

7、具有效率、信息不产生费用、没有贸易障碍、公平竞争等），国际贸易是企业参与国际市场或对外扩张的惟一方式。企业将根据比较利益从事出口活动。海默把跨国企业对外投资动机与不完全竞争假设前提结合起来，他认为以不完全竞争为前提的市场不完全性为对外直接投资打开了大门。市场不完全性主要表现在四个方面：（1）产品和生产要素市场的不完全，即有少数卖主或买主能够凭借控制产量或购买量来影响市场价格的决定；（2）由规模经济引起的市场不完全；（3）由于政府的介入而产生某些市场障碍；（4）由关税引起的市场不完全。在市场不完全的情况下，跨国企业对投资经

8、营过程的控制不仅是出于经营管理的需要，更可能是由寡占竞争的需要而产生。因此，海默将跨国企业视为是垄断者或寡占者，指出对外投资是在厂商具有垄断或寡占优势的条件下形成的。这种垄断或寡占优势被称为“独占性的生产要素”优势，或厂商特有优势。跨国公司所拥有的各种垄断优势可以分为三类：一类是来自产品市场不完全的优势，如产品差别、