第一创业证券经纪人客户经理执业前培训岗前培训参考答案手册（60学时）

《第一创业证券经纪人客户经理执业前培训岗前培训参考答案手册（60学时）》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、证券后续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训-60学时）证券经纪人执业前培训（60学时）参考手册V1.0版本主编：证券后续培训网（bestexam.net）倾情打造目录1第一创业证券介绍2证券经纪人执业前培训（60学时）介绍25/25证券后续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训-60学时）3证券经纪人执业前培训（60学时）课程清单4第一创业证券经纪人执业前培训测试参考答案（两套）5经纪人执业前培训通过技巧本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。1第一创业证券介绍    第一创业证券股份有限公司是经中国

2、证监会批准，由华熙昕宇投资有限公司，北京首都创业集团等多家实力雄厚的股东投资设立的综合类证券公司。公司注册地为深圳市，注册资本金为人民币19.7亿元。截止2011年12月31日，公司总资产达97.39亿元，净资产42.23亿元。    25/25证券后续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训-60学时）第一创业及控股子公司具备创新试点类证券公司资格，拥有种类齐全的证券业务牌照，包括主承销资格、保荐人资格、投资咨询资格、受托资产管理资格、B股经营资格、网上交易资格、证券自营资格、全国银行间同业拆借资格和基金代销资格等。公司还取得了全国统一纳税资格。 

3、  第一创业实行董事会领导下的总裁负责制，构造了扁平化、高效的组织架构，建立了良好的经营机制，构建了完备的风险控制体系。   第一创业拥有高素质、经验丰富、业绩卓著的人才团队，秉持以客户为中心、以创新为动力的经营方针，按照让客户感动的服务标准，以国际化的视野、娴熟的专业技能以及高度的职业精神，致力于为企业和投资者提供全方位的投资银行服务。   随着中国对外开放力度加大、宏观经济持续高速增长和繁荣，中国证券市场亦在开放中逐步迈向成熟。第一创业将始终遵循“市场化、规范化、国际化”的经营原则，满怀着责任感和使命感，努力为客户创造价值，回报股东，为促进中国资本市

4、场发展和繁荣而贡献力量。本机构代理证券经纪人执业前培训，证券经纪人职业后续培训以及各类金融会计类考试。2经纪人执业前培训（60学时）证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。25/25证券后续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训-60学时）证券经纪人首先应当通过证券从业人员资格考试，再参加所服务的证券公司（以下简称公司）组织的经纪人执业前培训（培训时间不少于60个小时，其中法律法规、职业道德等课时不少于20个小时），培训合格后通过公司向中国证券业协会办理执业注册登记，并领取由公司颁发的证券经纪人证

5、书，之后方可执业。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动，不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券经纪人只能服务于一家营业部，不得跨营业部服务；必须是专职从事证券营销业务，不得兼职。经纪人作为证券公司从业人员，应遵守《证券法》第四十三条之规定：“不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”在公司正式启动实施经纪人制度前，经纪人不得开展经纪业务营销活动。经纪人执业资格的年检为每年一次，该年检由中国证券业协会发起，公司统一组织该年检。证券经纪人要在执业过程中主动向客户出示证书。其

6、执业活动不得超出证书载明的代理权限范围。证券经纪人的服务内容不得超出以下范围：（一）向客户介绍公司和证券市场的基本情况；（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定；（四）向客户传递由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。25/25证券后续培训网参考资料（第一创业证券经纪人执业前培训-60学时）证券经纪人禁

7、止从事下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；　（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；　（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；　（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；　（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；（八）委托他人代理其从事客户招揽和

8、客户服务等活动；（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合