投资专家库管理暂行办法2012(草)

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1、投资业务专家库管理暂行办法2012（草）一、总则第一条专家库设立的宗旨。为进一步加强投资评审工作，贯彻落实“客观、公正、实事求是”的评审原则，满足义马煤业集团股份有限公司（下称“”）投资评审工作需要，提高投资评审工作质量，充分发挥投资评审专家的作用，结合实际情况，特制定本办法。第二条专家库的定义。专家库是由证券部发起建立的，通过与各领域专家的合作为公司的投资业务发展提供有力的支持。第三条专家库的功能。集团公司工作人员可以通过专家库与科技、管理、金融和市场等领域的专家建立交流平台。利用专家库的查询和索

2、引功能可以找到能够帮助业务人员更好的完成业务的相关领域专家，确保公司业务的高质量；同时通过与专家的接触可以进一步开拓公司业务，了解专家的需求，利用公司资源对专家个人和所在机构进行服务。实现公司与专家之间的互动，更加有效的整合资源。二、专家库的建立第四条专家的分类。根据公司业务的需要，将专家库中的专家分为金融、管理、法律、能源等四大主类，在各主类中根据公司业务发展情况有针对性的向纵深发展。第五条专家的来源。专家可来源于政府机关、科研院所、企业、金融机构等单位。第六条专家的组建方式。专家的组建方式主要包

3、括面向社会公开征集和集团公司内部推荐两种。第七条选择专家的原则。专家应在不同的侧面，如：金融、管理、法律、能源等方面具有成功的实际操作经验和相应的理论基础。第八条专家应具备的条件。入选专家库人员应当具备下列条件：l从事相关领域工作满10年，并具有高级职称或同等专业水平；l熟悉国家、省、市相关的法律法规和技术规范、标准、规定；l熟练掌握相关专业领域的理论知识，具有丰富的实践经验；l身体健康，精力充沛，能胜任评审工作；l具有高度的责任心，廉洁自律，作风正派，能坚持客观、公正、实事求是的科学态度，能自觉遵

4、守评审工作纪律；l本人愿意以独立身份参加评审工作，并接受评审中心的监督。第九条申请时应提交的材料。评审中心在收到申请人的相关材料（如下）后予以审核，合格者录入专家库。l申请书或单位推荐信；l毕业证书、身份证、专业资格证书复印件各1份；l主要工作业绩及相应证明材料；l二寸免冠彩色照片2张；l通讯地址与常用联系方式。二、专家库的管理与监督第十条专家库管理方式。通过计算机数据库对专家库进行管理。通过填写和汇总专家交流纪录，定期对专家进行评价，对专家库进行管理。第十一条专家库的管理权限。专家库由证券部指定专

5、人进行管理。主要管理工作包括：搜集整理相关的专家信息、汇总其他业务人员获取的专家信息并将其录入到计算机数据库中。根据业务人员填写的专家交流纪录，对专家进行评级，为业务人员选择专家提供依据。根据专家的紧密程度，在元旦或专家生日等重要日期给专家发贺卡或以其他形式加强与专家的情感交流。第十二条专家的评级。证券部按照“开放、流动、择优”的原则对投资业务专家进行管理，将管理结果记入专家个人档案，以作为专家考核、续聘的依据。第十三条专家库的监督。专家库专家有下列情况之一的，将作为不良行为予以通报批评或记录。l被

6、选定为某项目的专家并已接受邀请，未按规定时间参加工作的；l在工作中有明显倾向或歧视现象的；l违反职业道德和国家有关廉洁自律规定，私下接触当事人的；l违反有关规定，向外界透露有关评审或咨询情况及其他信息，但未给事件结果带来实质影响的；l不能按规定回答或拒绝解答有关方面对投资管理工作中有关问题的咨询或质疑的；l评审或咨询意见违反投资管理政策规定的，但未给事件结果带来实质影响的；l相关制度规定的其他不良行为。评审专家有下列情形之一的，评审中心将从专家库中予以除名：l以虚假材料申请的；l收受利害关系人的财物

7、或者其他好处的；l不能客观公正履行职责，造成严重后果的；l无正当理由，拒不参加评审活动，影响评审工作正常进行的；l明知有应当回避的情形而不主动申请回避的；l弄虚作假，提出与事实不符、违反科学的结论、意见，并造成较大经济损失的；l泄露在评审过程中知悉的技术秘密、商业秘密以及其他不宜公开的事宜，造成严重后果的。四、专家库的使用第十四条专家的选择。专家库为证券部投资项目评审工作提供项目建设的必要性、技术和经济的可行性、造价的合理性等咨询服务。评审咨询专家原则上从评审中心专家库中选取。对较为特殊的项目或者专

8、家库中没有相应专业的人员，可以临时聘请专家库之外的人员参与评审咨询工作。评审咨询专家与被评审项目有利害关系的，实行回避制度。第十五条专家库的使用权限。专家库仅限公司员工通过公司局域网进行浏览，不得利用该库开展与公司不相关的业务。第十六条与专家的交流。交流前：业务人员与专家交流必须有明确的目的，在交流之前要做充分的准备，写出书面的交流提纲，内容包括需要专家解决的问题和需要向专家了解的相关情况。交流中：业务人员代表公司与专家接触时，代表了公司形象，在交流过程中要注意自己的