管理质量检查评分表(合规管理)

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1、管理质量检查评分表（合规管理）检查内容检查重点标准分值评分标准1.产品使用合规情况是否遵守保监会《财产保险公司保险条款和保险费率管理办法》3未遵守得分为02.单证出入库合规情况是否能够按照规定进行单证出入库实时登记并且记录正确的2不能实时登记的扣1分，登记记录不准确的扣1分，无登记记录的该项得分为03．废旧单证处置合规情况是否能够及时清理废、旧单证并按规定销毁2清理不及时的扣1分，不按照规定销毁的扣1分4．单证系统数据真实性单证库存、核销是否帐实相符2库存不实扣1分，核销不符扣1分，存在丢失单证倒扣2分5．核保合

2、规情况是否能够严格执行公司核保政策3违反公司核保政策一次扣1分，投保资料不全或者录入错误的一单扣0.5分投保资料完备且录入正确16.出单合规情况是否能够按规定出单和见费出单4出单违规一次扣1分，存在套打单证或者未按规定见费出单的该项得分为07.批改合规情况是否能够按照公司规定进行真实、有效且手续完整的批改4存在虚假批改得分为0,批改手续不完整的，每单扣0.1分8.手续费合规情况是否能够按照公司规定支付手续费2存在超标准支付手续费的，每单扣0.1分，支付对象不合规得分为09.展业行为合规情况销售人员展业行为是否符合

3、监管规定1不符合的该项得分为010.投标业务合规情况投标业务是否能够遵守监管机关规定并按照公司和当地行业协会相关规定执行1违规的每次扣0.1分11、核赔合规情况是否能够严格执行公司核赔政策4违反核赔政策的一次扣1分，查实内外勾结假赔案的倒扣4分12、理赔费用合规情况理赔费用开支渠道、标准是否符合公司规定4违规的一次扣0.1分13、投诉处理合规情况是否能够按照公司规定及时、有效处理客户投诉4被上级公司受理一次有效投诉扣1分，被监管机关、行业协会或者媒体受理的一次有效投诉，扣2分1、资金管理合规是否存在账外资金的行为

4、5存在账外资金的倒扣5分2、账户管理合规是否按公司规定数量开设银行账户，开设的账户是否按要求报备，是否存在以私人名义开设公司存款账户，是否存在出借、出租账户的行为5超过公司规定数量开设银行的得分为0，未报备的每户扣1分，存在以私人名义开设公司存款账户和出借、出租账户行为的倒扣5分3.应收保费合规情况是否存在虚挂应收保费；2.5有虚挂应收保费的倒扣2.5分是否能够按照公司规定提取坏账准备金2.5坏账准备金提取不准确的扣2.5分4.赔款、退保、手续费支付手续合规情况是否能够按照规定支付方式支付赔款、退保、手续费的2.

5、5支付方式或者手续不完备的，每笔扣0.1分支付手续是否完备2.55.费用列支真实性情况是否能够据实列支费用5虚列费用或者列支错误的每笔扣0.05分6.非保费收入入帐情况追偿收入、代查勘费收入、固定资产和损余物资处置收入是否能够及时入帐5存在不及时入账的，每笔扣0.5分7.固定资产购置合规情况固定资产购置均经过公司批准5存在未批先购的得分为0(三)信息技术管理指标　10分　1.硬件及数据安全情况机房和硬件设备运行环境符合安全要求且配备专人管理维护5运行环境不安全的扣2.5分，无专人维护的扣2.5分2.用户管理合规情

6、况用户操作权限设置符合规定2.5权限设置违规的扣2.5分离岗、离职人员权限及时调整2.5离岗、离职人员权限未及时调整的每人次扣0.5分，扣完为止(四)行政管理指标11分　21、行政事项申报合规指标机构设置、人事任免、办公地址搬迁等需要申报的行政事项是否按规定进行申报资料不全,每次扣0.1分,每少报一项扣0.5分2、行政事项执行合规指标行政事项是否能够按照公司规定、批复执行2有一项违规，该项得分为03、印章管理、使用合规情况建立印章刻制、颁发及销毁登记且移交、使用按规定登记1无刻制、颁发及销毁登记的扣1分，无移交使

7、用登记的扣1分用印审批手续合规的1用印无审批或者审批不合规的扣1分4、"三定"方案执行合规指标组织机构、岗位设置是否符合公司“三定”方案3组织机构设置违规扣2分，岗位设置违规扣1分人员是否符合公司“三定”方案2人员超编得分为0(五)合规检查及反洗钱工作指标7分　1.合规检查覆盖率在一年内对下辖机构、部门合规检查覆盖率是否达到50%以上（含50%）0.5覆盖率在50%以下，每少5个百分点扣0.1分2、合规检查真实性对下辖机构、部门合规检查结果是否真实1有一个机构、部门不真实的得分为03、合规检查处理结果合规指标对下

8、辖机构、部门违规问题的处理是否符合公司规定1不符合公司规定的一次扣1分4、内控制度建设与执行情况是否建立反洗钱内控制度，操作规程和控制措施，内容是否完善，是否能及时修订。是否能执行反洗钱内控制度，是否定期对执行情况开展内部审计。0.5制度不健全的扣0.2分，内容不合规的扣0.2分，修订不及时的扣0.1分，执行不严格的扣0.3分，内部审计不检查、评价反洗钱工作的扣0.2分。