被立案项目中止审核扩围 券商会计所律所皆纳入其中

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6、-- 　　新规最重要的内容有两个方面：一是券商、会计师、律所等证券服务中介机构及从业者，因涉嫌违法违规被立案调查的，或者被司法机关侦查，尚未结案的，其涉案的同类业务将暂不受理，已受理的将被中止审查；二是修改后的新规增加了恢复审查机制，即对于因涉嫌违法违规被稽查立案而被中止审核的在审项目，经复核后可以恢复审核。　　事实上，自去年2月24日意见稿发布之后，监管层对涉案的机构及项目早已如此执行，无论是当时的兴业证券、西南证券，还是今年被立案的国信证券，都适用以上新规。　　扩大主体范围　　统一监管措施　　在新规发

7、布前，保荐机构、律所及其从业人员因涉嫌违法被立案调查，证监会暂不受理、中止审核其出具的发行保荐书、法律意见书等行政许可申请，这种做法早在几年前就已执行。　　不过，相比此次新规，以前监管部门对各证券中介服务机构的措施不统一，对不同的中介监管政策不一致。　　这次新修改后的《行政许可实施程序规定》，有两大重点内容：其一就是统一将证券公司、证券服务机构及其从业人员均纳入暂不受理、中止审核措施政策的适用范围。　　新规增加了对暂不受理、中止审核的规定，“为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构及有关人员，

8、因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务或者对市场有重大影响。”　　尤其对采取了“特殊普通合伙制”形式的证券服务机构，追责原则依然是“以机构责任为主、个人责任为辅”，但也考虑到事中监管手段，重点解决此类机构及从业者因涉嫌违法违规被稽查立案与行政许可之间的关联问题。　　简单来说，也即不论是中介机构还是从业人员被立案调查，都将牵涉到